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11月15日，渤海证券公告，公司收到中国证监会《行政处分事前见告书》。见告书称，渤海证券涉嫌历史上承作念的某股权财务参谋人业务未勉力遵法一案，已由证监会探问收场。 证监会以为，渤海证券在开展财务参谋人核查使命中未勉力遵法，拟作出责令改正，充公业务收入56.60万元、处以169.81万元罚金的行政处分。 关于上述处分，渤海证券默示，憨厚接管处分，并将久了反念念，给与教化，厚爱落实整改，进一步普及念念想意志，积极落实监管条款，坚捏举一反三，照章合规、稳慎鼓吹公司各项业务。现在公司计较情况时时，将严

在2024金融街论坛年会上，国度外汇处分局局长朱鹤新默示，聚焦进步怒放监管智商和风险防控智商，加强外汇商场“宏不雅审慎+微不雅监管”两位一体处分。 宏不雅方面，完善跨境资金流动监测预警和反馈机制，加强宏不雅审慎处分和预期教导，保握东说念主民币汇率在合理平衡水平上基本解析。 微不雅方面，落实监管“长牙带刺”、棱角分明条款，充分利用监管科技，强化外汇领域监管全秘密，严厉打击各类外汇违警违法手脚，调整外汇商场健康规律。

近日，一则《是谁把易方达香港带入火坑的？》邮件截图在业内引起世俗关爱，该邮件向中纪委、中国证监会等多个政府部门匿名举报易方达香港子公司，即易方达香港愚弄境外平台，存在多项违背基金行业从业准则的行径及丑闻，包括违法利益运输、违警卖空香港上市股票等五宗罪。 9月25日，易方达基金发布声明称，市集上出现一些相干本公司的伪善及坏心指控，咱们对此高度关爱，公司第一时间出手内审法子，并遴聘外部香港讼师事务所就相劳动项开展了寂寥拜访。公司永恒坚抓合规权略、诚信为本的原则。严格盲从法律礼貌和行业监管条件，确保

据不竣工统计，周五盘后包括嘉麟杰、华铭智能、ST旭蓝、ST旭电、诺德股份在内的5家A股上市公司公告公司或关系方被证监会立案。具体情况如下： ▌ST旭电、ST旭蓝和嘉麟杰立案事项均与东旭集团议论 ST旭电此前公告收到隔断上市预预知告书 值得细巧的是，ST旭电、ST旭蓝和嘉麟杰三家上市公司裸露的立案事项均与东旭集团议论。主买卖务为光电显现制造、新动力汽车制造以及建筑装置工程的ST旭电周五盘后公告，公司及公司控股激动东旭集团因涉嫌信息裸露违警违法，中国证监会决定对公司及公司控股激动东旭集团立案。ST