证券ETF: 天弘中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金托管条约

                       托管条约 天弘中证全指证券公司交易型洞开式指数     证券投资基金托管条约   基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司   基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司                                                                                                                                  托管条约                                    托管条约  鉴于天弘基金料理有限公司（以下简称“天弘基金”                        ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限拖累公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金料理东谈主的履历和才略；  鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”                            ）是一家依照中国法律合 法成立并灵验存续的机构，按照关联法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才略；  鉴于天弘基金为天弘中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金的基金料理东谈主， 国泰海通证券为天弘中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；  为明确天弘中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金基金料理东谈主和基金托管 东谈主之间的权益义务关系，特制订本条约。                                            托管条约                      一、托管条约当事东谈主  （一） 基金料理东谈主(或简称“料理东谈主”)  称号：天弘基金料理有限公司  注册地址： 天津自贸查考区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济生意中心 A 座 16 层  法定代表东谈主：黄辰立  成立时候：2004 年 11 月 8 日  批准开发机关：中国证券监督料理委员会  批准开发文号：证监基金字2004164 号  组织体式：有限拖累公司  注册老本：东谈主民币 5.143 亿元  存续时间：捏续缱绻  缱绻范围：基金召募、基金销售、财富料理、从事特定客户财富料理业务、中国证监会 许可的其他业务  （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)  称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）  住所：中国（上海）摆脱生意查考区商城路 618 号  法定代表东谈主：朱健  成立时候：1999 年 8 月 18 日  批准开发机关：中国证监会  批准开发文号：证监机构字199977 号  组织体式：其他股份有限公司（上市）  注册老本：东谈主民币 17，629，708，696 元整  存续时间：捏续缱绻  基金托管履历批文及文号：证监许可2014511 号  策动东谈主：丛艳  通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  策动电话：021-38677336                                     托管条约           二、托管条约的依据、目的、原则和施展   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作料理办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《证券投资基金销售料理办法》、                                      《公 开召募证券投资基金信息表示料理办法》                  （以下简称《信息表示办法》）、                                《证券投资基金托 管业务料理办法》、《证券投资基金信息表示内容与形态准则第7号〈托管条约的内容与格 式〉》、    《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》、                            《对于范例金融机构财富料理 业务的领导办法》        、《天弘中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》                                      （以 下简称《基金合同》         ）过火他策动法律、法例制定。   （二）目的   签订本条约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值筹画、收益分拨、信息表示及相互监督等策动事宜中的权益、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）施展   除非本条约另有约定，本条约统统术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。                                      托管条约          三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动愚弄监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地竣事基金的 投资办法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板过火 他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、场地政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、可交换债券、分离交易可转债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币商场器具、同行存单、债券回购、财富支 捏证券、银行进款、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会的关联章程）。   本基金不错根据关联法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥才略后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富成就比例为：   本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的比例不低于基金财富净值的90%，且 不低于非现款基金财富的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。股指期货过火他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的章程实行。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行稳妥才略 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限 制： 不低于非现款基金财富的80%；                                         托管条约 的10％； 券界限的10％； 财富维持证券，不得率先其种种财富维持证券系数界限的10％； 捏证券时间，若是其信用等级下跌、不再适合投资范例，应在评级讨教发布之日起3个月内 赐与沿途卖出； 所报告的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得率先基金财富净值的10%；在 任何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金财富 净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富 维持证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期 货合约价值不得率先基金捏有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得率先上一交易日基金财富净值的20%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；本基金所 捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差筹画）应当适合基金合同关 于股票投资比例的策动约定； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不适合 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 券市值之和，不得率先基金财富净值的95%；                                       托管条约 券出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日终，参与转融通证券出 借交易的财富不得率先基金财富净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应适用 本条第11）款的限制章程；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得率先本基金捏有该 证券总量的30%，证券出借的平均剩余期限不得率先30天，平均剩余期限按照市值加权平均 筹画。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的身分甚至 基金投资不适合上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致； 的股票合并筹画，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   除上述第6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分 甚至基金投资不适合上述章程的投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行调治， 但中国证监会章程的独特情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金料理东谈主应当自《基金合同》胜仗之日起6个月内使基金的投资组合比例适合《基金 合同》的策动约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当适合《基金合同》 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》胜仗之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳妥 才略后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的章程实行。 为通过过后监督状貌进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径；                                       托管条约  （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行径。  如法律法例或监管部门取消或调治上述拒接性章程，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳妥才略后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的章程实行。 进行监督。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实践限制东谈主或 者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适合基金的投资办法和投资政策，罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实行。关联交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金料理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的放心董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调治上述拒接性章程，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行稳妥才略后，则本基金投资不再受关联限制或以调治后的章程为准。 照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算状貌。基金料理东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交易敌手；基金料理东谈主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不对本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算状貌进行 监控。 力等波及到进款银行取舍方面的风险。本基金的基金料理东谈主根据相应王法确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由关联责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不对本基金投资银行进款的进款银行进行监控。  （二）基金托管东谈主应根据策动法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净 值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管条约过火他策动章程时，应实时以书面体式通知基金料理东谈主限期更正，基金 料理东谈主收到通知后应鄙人一个职责日前实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，                                    托管条约 进行施展或举证，说明违纪原因及更正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。 基金料理东谈主应抵偿因其违背法律法例、行业自律性章程或《基金合同》或本托管条约过火 他策动章程而甚至投资者和基金托管东谈主遭遇的损失。  对于依据交易才略尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大致监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背策动法律法规定程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实行， 立即通知基金料理东谈主，并向中国证监会讨教。  对于必须于估值完成后方可获知的监控策动或依据交易才略还是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背策动法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知 基金料理东谈主，并讨教中国证监会。  基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内复兴基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行施展或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督讨教的，基金料理东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应实时讨教中国证监会，同期通知基金 料理东谈主限期更正。  基金料理东谈主无正直事理，拒却、禁锢基金托管东谈主根据本条约章程愚弄监督权，或采用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。                                    托管条约          四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金料理东谈主筹画的基金财富净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、 关联信息表示和监督基金投资运作等行动。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实行或无故延长实行基金料理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过火他策动章程时，基金料理东谈主应实时以书面体式通知基金托 管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐发并以书面体式向基金料理东谈主发出回 函，说明违纪原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金料理 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金料理东谈主核查托管财 产的完竣性和确切性，在章程时候内复兴基金料理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内更正的，基金料理东谈主应讨教中国证监会。  （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即讨教中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期更正，并将更正恶果讨教中国证监会。  基金托管东谈主无正直事理，拒却、禁锢基金料理东谈主根据本条约章程愚弄监督权，或采用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议告诫仍不 改正的，基金料理东谈主应讨教中国证监会。                                         托管条约                  五、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金财富承担。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金料理东谈主采用范例进行催收。基金料理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金料理 东谈主应负责向策动当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何拖累。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担拖累。            《基金合同》过火他策动章程外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管 基金财产。   （二）《基金合同》胜仗前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满或基金料理东谈主文告罢手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）                                 、基金份额捏有 东谈主东谈主数适合《基金法》          、《运作办法》等策动章程的，由基金料理东谈主在法按期限内聘用具有从 事关联业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讨教，出具的验资讨教应由参 加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师签章方为灵验。同期，基金料理东谈主应将属于本基 金财产的沿途资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主 为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。                                       托管条约 构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和料理 本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、督察和使用。本基金的一切货币进出行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。                                《现款料理暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过火他关联章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 算有限拖累公司开设证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行径。 公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结 算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的章程实行。 关账户的开设、使用的，若无关联章程，则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、 使用的章程。  （五）债券托管账户的开设和料理  《基金合同》胜仗后，基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得投入寰球银行间同行拆 借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的策动章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公司、银行间商场清理所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债                                       托管条约 券商场债券和资金的清理。基金料理东谈主负责完成银行间债券商场准入备案。  （六）其他账户的开立和料理 述账户开立后，基金料理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重 置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户进程中相互配合，并提供所需贵寓。基金料理东谈主 保证所提供的账户开户材料的确切性和灵验性，且在关联贵寓变更后实时将变更的贵寓提供 给基金托管东谈主。 基金料理东谈主协助基金托管东谈主按照策动法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按策动规 定使用并料理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   基金投资银行按期进款应由基金料理东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖托管 东谈主预留印鉴及基金料理东谈主公章。进款证实书原件由托管东谈主负责督察。   本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账状貌、支取状貌、账户料理等服气。进款条约须约定 将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得 将进款本息划往任何其他账户。   为驻守独特情况下的流动性风险，按期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期进款存续时间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确切、准确。   （八）基金财产投资的策动有价凭证的督察   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东谈主捏有，基金托管东谈主承担督察职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验限制的证券不承担督察拖累。   （九）与基金财产策动的要紧合同及策动凭证的督察                                      托管条约   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金料理东谈主代表基金签署的与基金策动的要紧合同及 策动凭证。基金料理东谈主代表基金签署策动要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金策动 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份原来的原件。要紧合同的督察期限为《基金合同》断绝后 15 年，法律法例或监管规 则另有章程的，从其章程。                                      托管条约              六、指示的发送、阐发及实行   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 理东谈主有权发送指示的东谈主员名单(以下称“指示发送东谈主员”)及各个东谈主员的权限范围。基金料理 东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和签章样本。 章并加盖公章，若由授权东谈主签章签署，应附上基金料理东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文献原件并经两边认同的状貌阐发后，授权文献即胜仗。若是授权文献中载明具 体胜仗时候的，该胜仗时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经两边认同的状貌阐发的时 点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权文献并经两边认同的状貌阐发的时点为授权 文献的胜仗时候。   对于基金料理东谈主拟通过基金托管东谈主电子作事平台发送划款指示的，基金料理东谈主需与基金 托管东谈主签署关联作事条约，并提供授权文献过火他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金料理东谈主的被授权东谈主在电子作事平台成就关联操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及关联操作主谈主员除外的任何东谈主表示、走漏。   （二）指示的内容   指示包括付款指示以过火他资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件状貌 发送的指示，基金料理东谈主发送给基金托管东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时 间、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子 直连状貌发送的指示、电子作事平台发送的划款指示或由电子平台推送给基金料理东谈主并需基 金料理东谈主阐发后才能发送的划款指示，基金料理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时 应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的 书面要素”）      。关联登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算通知视为基金料理东谈主向基金托管东谈主 发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和实行 扫描件、深证通电子直连或电子作事平台的状貌向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金料理东谈主不得否定其效力。                                             托管条约 易权限内，并依据关联业务王法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件状貌发送的 划款指示，基金料理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话或其他两边 认同的状貌阐发。因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发，甚至资金未能实时出 账所酿成的损失不由基金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子作事平台发送的划款 指示，基金料理东谈主需在划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主自己 弱点影响资金未能实时出账所酿成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和策动法律法例的章程对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件状貌发送的指示，基金托管东谈主口头一致性体式审查的状貌限于考据划款指 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子作事平台状貌发送的划款指示，视为由基金料理东谈主灵验被授权东谈主发送，基金 托管东谈主体式审查的状貌限于考据划款指示的前述书面要素是否王人全。对口头一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按期限内实行，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款遗弃时点 1 个工 作小时（职责时候：职责日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实行时候。因基金料理东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出饱和的实行时候，甚至指示未能实时实行所酿成的损失 由基金料理东谈主承担。 并进行电话或其他两边认同的状貌阐发，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示实行。 时候内向基金托管东谈主发送指示导致划付失败的，基金料理东谈主承担该拖累，基金托管东谈主不承担 该拖累。 保基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的指示，以及率先证券账户证券余额的指示， 基金托管东谈主可不予实行，但应立即通知基金料理东谈主，由此酿成的损失，由基金料理东谈主承担。   （四）基金料理东谈主发送格外指示的情形和处理才略                                       托管条约   基金料理东谈主发送格外指示的情形包括指示违背法律法例和本条约，指示发送东谈主员无权或 卓著权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示弗成辨识或投资指示的要素不全导致无法实行 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示格外时，有权拒却实行，并实时 通知基金料理东谈主改正。基金料理东谈主如需烧毁指示，应在基金托管东谈主实行指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进 行电话或其他两边认同的状貌阐发，基金托管东谈主阐发后，该书面除掉的说明或指示胜仗。如 果基金托管东谈主在收到书面烧毁的说明或指示前已实行原指示，由此酿成的损失由基金料理东谈主 承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例拒却实行指示的情形和处理才略   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违警、违纪的，有权不予实行，并实时书面通知基金 料理东谈主更正。基金料理东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐发， 基金料理东谈主未予书面回函阐发的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此酿成的损失由基金管 理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的处理方法  对于基金料理东谈主的灵验指示和通知，除非违背法律法例、《基金合同》、托管条约，基 金托管东谈主不得无故拒却或拖延实行。基金托管东谈主因弱点未按照基金料理东谈主适正当律法例、 《基金合同》及本条约章程的灵验指示实行或拖延实行基金料理东谈主的前述灵验指示，甚至基 金的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负抵偿拖累。  （七）被授权东谈主及授权权限的变更   基金料理东谈主若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个职责日通知基金托管东谈主；修改授权通知的文献应由基 金料理东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出     。基金料理东谈主对授权通知的修改应当至少提前 1 个职责日以传真或其他两边认同 具授权书） 的体式发送给基金托管东谈主，同期以其他两边认同的体式通知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变 更通知后应向基金料理东谈主以其他两边认同的体式阐发。基金料理东谈主对授权通知的内容的修改 自通知投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主阐发无异议之时起胜仗。基金料理东谈主在而后 3 个工 作日内将对授权通知修改的文献原件送交基金托管东谈主，原件与传真件不一致的，基金托管东谈主 应实时与基金料理东谈主策动赐与阐发，在阐发前基金托管东谈主以传真件为准实行指示，由此产生 的拖累由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主更换被授权东谈主通知胜仗后，对于已被撤换的东谈主员无权                                    托管条约 发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金托管东谈主不予实行。如因托管东谈主弱点 酿成损失的，由托管东谈主承担拖累。   （八）其他事项   除因其自己特意或要紧错误原因甚至基金的利益受到毁伤而负抵偿拖累外，基金托管东谈主 按照法律法例、本条约的章程实行基金料理东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负抵偿 拖累。                                      托管条约                七、交易及清理交收安排  （一）基金料理东谈主负责取舍代理本基金证券、期货买卖的证券缱绻机构、期货经纪机构。   基金料理东谈主应制定取舍的范例和才略，并负责根据关联范例以及里面料理轨制对策动证 券缱绻机构进行查考后确定代理本基金证券买卖证券缱绻机构，并承担相应拖累。   基金料理东谈主根据制定范例进行查考后确定证券缱绻机构。基金料理东谈主与被取舍的证券经 纪商签订奉求条约(或交易单元租用条约)，并按照法律法例的章程向中国证监会讨教。基金 料理东谈主应将奉求条约(或交易单元租用条约)的原件实时送交基金托管东谈主。   基金料理东谈主应实时以书面体式通知基金托管东谈主基金专用交易单元的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个工 作日前通知基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内通知到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联章程实行，若无 明确章程的，可参照策动证券买卖、证券经纪机构取舍的王法实行。  （二）基金清理交收 资金结算条约》       ，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的拖累。 据关联登记结算公司的结算王法办理。 抵偿基金的损失；若是因为基金料理东谈主违背法律法例的章程进行证券投资或违背两边签订的 《托管东谈主证券资金结算条约》而酿成基金投资清理贫穷和风险的，基金托管东谈主发现后应立即 通知基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责惩办，由此给基金酿成的损失由基金料理东谈主承担。 应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责惩办，由此给基金财产及基金托管东谈主酿成的损失 由基金料理东谈主承担。若口角因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金料理东谈主必须于 T+1 日上 午 12 时之前划拨资金，用以完成清理交收。                                         托管条约 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主 发送的划款指示，由此酿成的损失，由基金料理东谈主负责抵偿。基金料理东谈主在发送划款指示时 应充分计划基金托管东谈主的划款处理时候。对于要求今日到账的指示，应在今日 16：00 前发 送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 1 个职责小时（职责时候：9：00-11：30， 理东谈主指示发送时候最迟不应晚于网下申购缴款 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所笼统条约交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金料理东谈主应在交易日   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主适正当律法例、                                  《基金合同》、 本条约的指示不得不对理拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的弱点导致基金无法按时支付 证券清理款，由此给基金酿成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外表示净值之前，必须保证 今日统统实践交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。若是实践交易纪录与管帐账 簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完竣或不确切，由此导致的损失由基金料理东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金清理   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金料理东谈主按关联业 务王法及合同办理。对于基金申购、赎回进程中产生的应收款，应由基金料理东谈主负责与策动 当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金料理东谈主采用范例进行催收，由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有饱和的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，托管东谈主不                                    托管条约 承担拖累；如系基金料理东谈主的原因酿成，拖累由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。                                        托管条约              八、基金财富净值筹画和管帐核算   （一）基金财富净值的筹画和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目筹画， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金料理东谈主 不错开发大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应每个估值日对基金财富估值，但基金料理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指点》过火他法律、法例的章程。用于基金信息表示的基金财富净值和基金份额净值由基 金料理东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日对基金财富估值后，将 基金财富净值、基金份额净值以两边认同的状貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算恶果复核后以两边认同的状貌发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按章程对基金净值赐与 公布。   根据《基金法》         ，基金料理东谈主筹画并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹画的基金财富净值。因此，本基金的管帐拖累方是基金料理东谈主，就与本基金策动的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的筹画恶果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，股票开户从 其章程。如有新增事项，按最新章程估值。  （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富维持证券和银行进款本息、股指期货合约、 应收款项、其他投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济                                       托管条约 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资品种 的现行市价及要紧变化身分，调治最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的财富维持证券，遴聘估值技巧确定公允价值； 活跃商场上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发商场报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应遴聘估值技巧确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会策动章程确定公 允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种（含财富维持证券）                                 ，按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种（含财富支 捏证券）    ，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利 率不存在较着各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或者两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算价估值。                                        托管条约   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关联法律法例及行业协会的关联 章程进行估值。   （7）公开挂牌的存托凭证以其估值日所在证券交易所的收盘价估值。估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、才略及相 关法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   （三）基金份额净值格外的处理状貌   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳妥、合理的范例确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值格外时，视为基金份额净 值格外。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的弱点酿成估值格外，导致其他当事东谈主遭遇损失的，弱点的拖累东谈主应当对由于该 估值格外遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值格外处理原则”给予赔 偿，承担抵偿拖累。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：贵寓报告差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值格外拖累方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外拖累方承担；由于估值格外拖累方未 实时更正已产生的估值格外，给当事东谈主酿成损失的，由估值格外拖累方对径直损失承担抵偿 拖累；若估值格外拖累方还是积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿拖累。估值格外拖累方打发更正的情况向策动当事东谈主进行确 认，确保估值格外已得到更正。                                        托管条约   （2）估值格外的拖累方对策动当事东谈主的径直损失负责，不对曲折损失负责，况兼仅对 估值格外的策动径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值格外而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值格外 拖累方仍打发估值格外负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值格外拖累方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权益；若是获取不 当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额 加上还是获取的欠妥得利返还的总和率先其实践损失的差额部分支付给估值格外拖累方。   （4）估值格外调治遴聘尽量复原至假定未发生估值格外的正确情形的状貌。   估值格外被发现后，策动确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：   （1）查明估值格外发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值格外发生的原因确定 估值格外的拖累方；   （2）根据估值格外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值格外酿成的损失进行评估；   （3）根据估值格外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值格外的拖累方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值格外的更正向策动当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现格外时，基金料理东谈主应当立即赐与更正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的范例驻守损失进一步扩大。   （2）格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；格外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，通知基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐拖累方由基金料理东谈主担任，与本基金策动的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分接头后，尚弗成达成一致的，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说光辉，按基金料理东谈主的建议实行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失， 由基金料理东谈主负责赔付。   （4）若基金料理东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托 管东谈主未对筹画进程提议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额                                      托管条约 捏有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。   （5）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金财富净值和基金份额净值的筹画恶果，诚然多 次重新筹画和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时表示净值的情形，以基金料理东谈主的计 算恶果对外表示，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，基金托管东谈主赐与免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息格外，另一方当事东谈主在采用了必要合理的范例后仍不 能发现该格外，进而导致净值筹画格外酿成基金份额捏有东谈主的损失，以及由此酿成以后交易 日净值筹画顺延格外而引起的基金份额捏有东谈主的损失，由提供格外信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按本条约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的舛错不算作基金财富估值格外处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制单元及登记结算公司等级三方机构发送的数据 格外，或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、稳妥、合理 的范例进行查验，然则未能发现该格外的，由此酿成的基金财富估值格外，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应免除抵偿拖累。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的范例松懈或摈弃 由此酿成的影响。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统成立而产生的净值筹画尾差，以基金 料理东谈主筹画恶果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度策动部门章程的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立                                       托管条约   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的归拢记账方法默契 计处理原则，分别独当场成立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主 的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 更正，保证关联各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的筹画和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期讨教的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别放心编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个职责日内完成；《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金料理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。   季度讨教应在季度结果之日起15个职责日内赐与公告；中期讨教在上半年结果之日起 两个月内赐与公告；年度讨教在每年结果之日起三个月内赐与公告。《基金合同》胜仗不 足2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者年度讨教。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核恶果书面通知基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度讨教完 成当日，将策动讨教提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职责日内完成复 核，并将复核恶果书面通知基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期讨教完成当日，将策动讨教提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核恶果书面通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度讨教完成当日，将策动讨教提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个职责日内完成复核，并将复核恶果书面通知基金料理东谈主。基金料理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以传简直状貌或两边约定的其他状貌进行。   基金托管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理状貌为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的讨教上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核办法书，两边各自留存一份。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主                                    托管条约 弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讨教、季度讨教、中期讨教或年度讨教复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制恶果。                                      托管条约                 九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 时，基金料理东谈主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金料理东谈主对基金份额净值增长率和标 的指数同期增长率进行筹画，筹画方法参见招募说明书； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动升天为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主可 对基金收益分拨原则进行调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨状貌等内容。   （五）收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章次序论公 告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                     托管条约                   十、基金信息表示   （一）障翳义务            、《基金合同》、《信息表示办法》过火他策动章程外，基金料理东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予障翳。基金料理东谈主 与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开表示之前，先行对两边和基金份额捏有 东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主走漏。法律法例另有章程的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所洞悉的基金的障翳信息，况兼应当将障翳信息 限制在为履行前述义务而需要了解该障翳信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为 基金料理东谈主或基金托管东谈主违背障翳义务：   （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致障翳信息被表示、走漏或公开；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为遵循和效用法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开；   （3）监管机关要求表示的；   （4）因不可抗力发生信息表示或公开的。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金居品资 料摘录、基金份额发售公告、《基金合同》胜仗公告、基金份额折算日和折算恶果公告、基 金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购、赎回 清单、基金按期讨教（包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教）                                 、临时讨教、澄 清公告、基金份额捏有东谈主大会决议、基金投资股指期货的信息表示、基金投资财富维持证 券的信息表示、参与融资和转融通证券出借交易的公告等中国证监会章程的其他信息。基 金年度讨教需经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示才略   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示进程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守诡秘。基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律法例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息表示职责。基金料理东谈主负责办理与基金策动的信息表示事宜，基金托管 东谈主应当按照关联法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复                                      托管条约 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主赐与公布。  基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的状貌和时限履行信 息表示义务。  基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予表示的基金信息通过章次序论披 露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊或基金托 管东谈主的互联网网站公开表示。  当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金关联信息：  （1）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时；  （2）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）基金暂停估值的情形；  （4）法律法例、         《基金合同》或中国证监会章程的情况。  基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定 期讨教、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘录、基金清理讨教等公开表示的关联基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。  基金年度讨教中的财务管帐讨教必须经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。  照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法规定程将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额捏有东谈主查询策动文献提供必要的场 所和其他便利。  基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。  （四）基金托管东谈主讨教  基金托管东谈主应按《基金法》             、《信息表示办法》和其他策动法律法例的章程于上半年度 结果之日起两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期讨教及年度讨教均分别出具托管 东谈主讨教。                                       托管条约                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.5%年费率计提。料理费的筹画方法如下：   H＝E×0.5%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.1%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货交易、结算等用度、                   《基金合同》胜仗后与基金关联的信息表示用度、 基金份额捏有东谈主大会用度、            《基金合同》胜仗后与基金关联的管帐师费、讼师费、公证费、 仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的关联账户的开户用度及珍爱用度、基金上市 费及年费、场内注册登记用度、IOPV 筹画与发布用度、收益分拨中发生的用度等根据策动 法例、《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度 实践开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的花样   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》胜仗前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息表示费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关联法律法例以及中国证监 会的策动章程不得列入基金用度的花样不列入基金用度。标的指数许可使用费由基金料理东谈主 承担，不得从基金财产中列支。                                    托管条约   （五）基金料理费、基金托管费的复核才略   基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作办法》等策动章程、                             《基金合同》以及本条约的 其他用度有权拒却实行。   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本托管条约和《基金 合同》的策动章程进行复核。   （六）若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背策动法律法例的策动章程和《基金合同》                                       、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面施展，若是基金托管 东谈主以为基金料理东谈主无正直或合理的事理，不错拒却支付。                                          托管条约              十二、基金份额捏有东谈主名册的督察   （一）基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应按照现在关联王法分别督察基金份额捏有东谈主名册。督察状貌不错遴聘电子或文档的形 式。督察期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期讨教和年度讨教前，基金料理东谈主应将策动贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所 督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循障翳义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按策动 法规定程各自承担相应的拖累。   （二）基金份额捏有东谈主名册的提交   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》 胜仗日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职责日 内提交；    《基金合同》胜仗日、             《基金合同》断绝日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。                                      托管条约              十三、基金策动文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存财产业务行径的纪录、账册报表和其他关联贵寓。基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵寓。基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按 章程的期限督察，保存期限不少于 15 年，法律法例、监管机构另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主，并在 10 个职责日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他状貌发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相 应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和紧迫合同等，承担障翳义务并保存至少 15 年以上，法律法例、监管机构另有规 定的除外。                                        托管条约            十四、基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章结果、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议胜仗后 2 日内在章次序论公告；   （6）打法：基金料理东谈主职责断绝的，基金料理东谈主应妥善督察基金料理业务贵寓，实时 向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈专揽理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任 基金料理东谈主应实时给与。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金料理东谈主职责断绝的，应当按照法律法规定程聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；   （8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主策动的称号字样。                                        托管条约 前，原任基金料理东谈主和基金托管东谈主需采用审慎范例确保基金财产的安全，不对基金份额捏有 东谈主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主尽快复原基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章结果、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或系数捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议胜仗后 2 日内在章次序论公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法规定程聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 金托管业务前，原基金托管东谈主和基金料理东谈主需采用审慎范例确保基金财产的安全，不对基金 份额捏有东谈主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快打法基金 财富。                                       托管条约   （三）基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：若是基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或系数捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述才略进行；   （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金托管东谈主的基 金份额捏有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在章次序论上连合公告。                                     托管条约                十五、拒接行动  托管条约当事东谈主拒接从事的行动，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不刚正地对待其料理或托管的不同基金财产。  （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。  （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金缱绻进程中任何尚未按法律法规定程的 状貌公开表示的信息。  （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的开阔灵验指示拖延或拒却实行。  （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不放心，其高等基金料理东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。  （九）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财富，根据基金料理东谈主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管条约的章程进行责罚的除外。  （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径（同本条约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽拖累的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行径。  如法律法例或监管部门取消或调治上述拒接性章程，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行稳妥才略后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的章程实行。                                      托管条约         十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的清理  （一）托管条约的变更与断绝  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约断绝：  （1）《基金合同》断绝；  （2）基金托管东谈主结果、照章被烧毁、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金财富；  （3）基金料理东谈主结果、照章被烧毁、歇业或有其他基金料理东谈主经受基金料理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的断绝事项。  （二）基金财产的清理 产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组救济经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讨教；  （5）聘用管帐师事务所对清理讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讨教出具法 律办法书；  （6）将清理讨教报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。                                        托管条约 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理进程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   清理进程中的策动要紧事项须实时公告；基金财产清理讨教经适合《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理讨教报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讨教登载在章程网站上，并将清理讨教提 示性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及策动文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                     托管条约               十七、讲错拖累和拖累分歧   （一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不适合约定的，应当承担讲错拖累。   （二）因本条约当事东谈主讲错给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各 自的行动照章承担抵偿拖累，因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当 承担连带抵偿拖累。   （三）一方当事东谈主违背本条约，给另一方当事东谈主酿成损失的，愉快担抵偿拖累。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 社会动乱、非一方弱点情况下的电力和通信故障、系统故障、开拓故障、网罗黑客挫折以及 证监会、交易所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形；遭遇不可抗力情况的讲错方应 在情况发生后尽所能采用必要的范例保护两边利益、驻守损失的进一步扩大并尽快通知另一 方。 机构的章程算作或不算作而酿成的损失等； 损失等。   （五）当事东谈主一方讲错，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的范例，努力驻守损 失的扩大。   （六）讲错行动虽已发生，但本条约大致赓续履行的，在最大限制地保护基金份额捏有 东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本条约。   （七）本条约所述拖累分歧仅指基金/基金料理东谈主、基金/基金托管东谈主之间的拖累分歧， 并不影响承担拖累一标的其他拖累方追索的权益。   （八）本条约所指损失均为径直损失。                                     托管条约             十八、适用法律与争议惩办状貌   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳 门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其施展。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约策动的争议可通过友好 协商惩办。如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委 员会按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚实、 勤奋、守法地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，珍爱基金份额捏有东谈主的正当权 益。                                          托管条约                  十九、托管条约的效力   （一）基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章或盖印，条约当事东谈主两边根据 中国证监会的办法修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为郑重文本。   （二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜仗之日起胜仗，与《基 金合同》具有同等法律效力。本条约的灵验期自其胜仗之日起至基金财产清理恶果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本条约自胜仗之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约原来一式 4 份，条约两边各执 1 份，上报策动监管部门 2 份，每份具有同 等法律效力。                                    托管条约               二十、托管条约的签订  本托管条约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。

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