东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金招募说明书

  东海基金照顾有限服务公司 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券         投资基金        招募说明书   基金照顾东说念主：东海基金照顾有限服务公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司         二〇二五年七月 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                    招募说明书                      症结指示    东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）由东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画变更而来。    东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画由东海证券稳健升值 集结资产照顾筹画（以下简称“原集结筹画”）变更而来。    东海证券稳健升值集结资产照顾筹画为限制性集结资产照顾筹画，于2010年10 月19日经中国证监会证监许可〔2010〕1434号文核准竖立，自2010年11月15日起运转 召募，于2010年12月17日结果召募服务，并于2010年12月23日正经成立。   根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集结资产照顾业务适用 〈对于范例金融机构资产照顾业务的带领倡导〉操作指引》（证监会公告〔2018〕39 号）的规则，东海证券稳健升值集结资产照顾筹画已完成居品的范例验收并向中国证 监会肯求合同变更。    经中国证监会批准，自2021年8月2日起，《东海资管海鑫增利3个月如期绽开债 券型集结资产照顾筹画资产照顾合同》奏效，原《东海证券稳健升值集结资产照顾计 划合同》同日起失效。    根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集结资产照顾业务适用范金融机构资产照顾业务的带领倡导>操作指引》等干系法律、行政律例及中国证监 会的规则，东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画经中国证监会    东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画于2025年5月14日至 东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画更换照顾东说念主并变更注册为 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金的议案》，同意东海资管海鑫增利 司变更为其子公司东海基金照顾有限服务公司；东海资管海鑫增利3个月如期绽开债 券型集结资产照顾筹画变更为东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金， 即本基金；并调低干系费率、养息份额类别建设、估值方法、投资范围、投资比例限 制、投资策略等内容，上述份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效。《东海合益3 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》自2025年7月7日奏效，《东海资 管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画资产照顾合同》同日起失效。   基金照顾东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、无缺。本招募说明书经中国证 监会批准，但中国证监会对原集结筹画变更为东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券 型集结资产照顾筹画的批准、东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾 筹画的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照顾东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤奋的原则照顾和运用本基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金居品尊府纲领等信息表露文献，全面意志本基金的风险收益特征和居品特 性，并充分接洽自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，谨 慎作念出投资决策，自行承担投资风险，根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、 资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受智商相稳当。   基金分为股票、夹杂、债券、货币商场等不同类型，投资者投资不同类型的基金 将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投资者承担的风险也越大。本基金是一只债券型基金，表面上其预期收益和预期风险 高于货币商场基金，低于夹杂型基金、股票型基金。   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等身分产生 波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出 现的万般风险，包括：商场风险、照顾风险、流动性风险、操作或期间风险、合规性 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、 其它风险及本基金的特定风险等。   本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风险、流动 性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利成果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往 往是由商场费劲广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法兴隆保证 金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可投资于资产提拔证券，资产提拔证券具有一定的价钱波动风险、流动性 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产提拔证券的收 益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产提拔证券商场范围及往复活跃进度的影响， 资产提拔证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流 动性风险。信用风险指的基金所投资的资产提拔证券之债务东说念主出现爽约，或在往复过 程中发生交收爽约，或由于资产提拔证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，变成基金 财产损失。   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所持有的 基金的功绩阐发、持有基金的基金照顾东说念主水对等身分将影响到本基金的基金功绩阐发。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所靠近 的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书。 本基金可根据投资策略需要或不同商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于存托 凭证或取舍不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托凭证投资。   本基金为发起式基金，发起资金提供方申购本基金的金额不少于1000万元（不含 申购用度）。发起资金申购的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于3年。 法律律例和监管机构另有规则的除外。《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若 基金资产净值低于2亿元，基金合同按其约定程序进行基金财产计帐并阻隔，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。故投 资者将靠近基金合同可能阻隔的不确定性风险。   本基金以如期绽开方式运作，即采选在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间 如期绽开的运作方式。本基金建设3个月的闭塞期，闭塞期内，基金份额持有东说念主弗成 申购、赎回基金份额。本基金自每个闭塞期结果之日后第一个服务日起（含该日）进 入绽开期，绽开期内，基金份额持有东说念主不错办理申购、赎回业务。因此，若基金份额 持有东说念主错过某一绽开期而未能赎回，其份额将转入下一闭塞期，至下一绽开期方可赎 回。本基金绽开期内可能出现大皆赎回，导致基金资产变现坚苦，进而出现减慢支付 赎回款项的风险。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的过往功绩并不预示其翌日阐发，基金照顾东说念主照顾的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩阐发的保证。基金照顾东说念主提醒投资者基金投资的“买者得意”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。   本基金单一投资者（基金照顾东说念主、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理等东说念主员作 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越50%的除外。法律律例或 监管机构另有规则的，从其规则。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照顾东说念主履行相应程序 后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的酌量章节。侧袋机制实施 期间，基金照顾东说念主将对基金简称进行特殊秀美，投资者不得办理侧袋账户份额的申购 赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并良善本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                                     招募说明书 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书                   第一部分        序论   《东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照顾办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露照顾办法》（以下简称 “《信息表露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照顾规则》 （以下简称“《流动性风险照顾规则》”）偏执他酌量规则以及《东海合益3个月定 期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合 同》”）编写。   本招募说明书讲明了东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策有 关的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。   基金照顾东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性讲明或要紧遗漏，并 对其着实性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料肯求销售的。基金照顾东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明 的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   基金照顾东说念主承诺以恪尽责守、赤诚信用、严慎勤奋的原则照顾和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资 料刊行。   本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权力义务的法律文献。招募说明书主要向投资者表露与本基金干系 事项的信息，是投资者据以取舍及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。投资者自 依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金 份额的步履自己即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执 它酌量规则享有权力，承担义务。   投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务，应详备查阅基金合同。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                招募说明书                   第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 绽开债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 债券型发起式证券投资基金招募说明书》偏执更新 基金居品尊府纲领》偏执更新 法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议 校正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务 委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息表露照顾办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照顾规则》及颁布机关对其时常作念 出的校正 法律主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 登记并存续或经酌量政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其 他组织 者境内证券期货投资照顾办法》（包括其时常校正）及干系法律律例规则使用来自境 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 理东说念主、基金照顾东说念主鼓励、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理（指基金照顾东说念主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺申购 一定金额并持有一如期限的证券投资基金 理东说念主固有资金、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或者基金司理（指基金照顾东说念主职工中照章具 有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员的资金。发起资 金申购本基金的金额不低于1000万元（不含申购用度），且发起资金申购的基金份额 持有期限自基金合同奏效之日起不低于三年 额持有期限自基金合同奏效之日起不少于3年的基金照顾东说念主鼓励、基金照顾东说念主、基金 照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理等东说念主员 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 购、赎回、调换、转托管及如期定额投资筹画等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照顾东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 东说念主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理 披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限服务公司 的基金份额余额偏执变动情况的账户 理基金申购、赎回、调换、转托管、如期定额投资筹画等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金合同》奏效之日，原《东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾计 划资产照顾合同》同日失效 算完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 同阻隔之间的不如期期限 日 绽开的运作方式 非服务日或该日期月度中不存在对应日期，则顺延至下一个服务日 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 该日）至3个月月度对日前一日（含该日）止的期间。本基金闭塞期内不办理申购与 赎回等业务，也不上市往复 绽开期自每个闭塞期结果之后第一个服务日起（含该日）盘算，每个绽开期不少于五 个服务日况兼最长不卓越二十个服务日，期间不错办理申购、赎回或其他业务，绽开 期的具体期间由基金照顾东说念主在每一绽开期前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则 媒介上给予公告 出的校正，是范例基金照顾东说念主所照顾的并由中国证券登记结算有限服务公司办理登记 业务的基金登记方面的业务司法 规则肯求购买基金份额的步履 明书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 效公告规则的条件，肯求将其持有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额调换为基 金照顾东说念主照顾的其他基金基金份额的步履 金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自 动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 总额加上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入申 请份额总额后的余额)卓越上一服务日基金总份额的20% 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书 款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 进款本息、基金应收申购款偏执他资产的价值总和 基金份额净值的过程 《信息表露办法》规则的互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国 证监会基金电子表露网站）等媒介 理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个往复日以上的逆回购与银行如期 进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公 开拓行股票、资产提拔证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 值的方式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得 到公正对待 进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动 性风险照顾器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账 户 允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 同由基金份额持有东说念主、基金照顾东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事 东说念主无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件和身分，包括但不限于大水、地 震偏执他天然灾害、战役、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖伏击、传染病传播、 法律律例变化、系统故障、突发停电或其他突发事件、证券往复所或证券登记结算机 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 构非正常暂停或罢手往复或发送数据存在延误、错漏 用，不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 用，但从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 合同》获取的东海证券稳健升值集结资产照顾筹画份额，自《东海资管海鑫增利3个 月如期绽开债券型集结资产照顾筹画资产照顾合同》奏效后变更为东海资管海鑫增利 增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画资产照顾合同》获取的东海资管海鑫增 利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画集结筹画份额，自本基金《基金合同》生 效之日起均将全部自动调换为本基金 D类基金份额。D类基金份额只绽开赎回，不开 放申购，红利再投资份额除外 份额持有东说念主服务的用度 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                            招募说明书                   第三部分     基金照顾东说念主   一、基金照顾东说念主概况   称号：东海基金照顾有限服务公司   住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室   办公地址：上海市浦东新区世纪正途1528号陆家嘴基金大厦15楼   法定代表东说念主：严晓珺   竖立日期：2013年2月25日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会《对于核准竖立东海基金照顾有限责 任公司的批复》（证监许可2013179号）   组织形势：有限服务公司   注册成本：16480.3118万元东说念主民币   存续期限：持续计议   酌量电话：021-60586900   酌量东说念主：郭大海   公司的股权结构：根据工商登记信息，东海证券股份有限公司、苏州市相城区江 南化纤集团有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和常州交通修复投资开拓有限公司 出资分辩占注册成本的49.9403%、22.7544%、22.6027%和4.7026%的股权。   二、主要东说念主员情况   袁忠先生，董事长，硕士学位。历任江苏省启东市国度税务局科员，江苏省常州 市国度税务局科员，常州市东说念主民政府金融服务办公室副处长、主任科员，常州市地方 金融监督照顾局地方金融监管一处处长，东海证券股份有限公司总裁助理（挂职）， 东海证券股份有限公司党委办公室主任；现任东海证券股份有限公司党委委员、扩充 委员会委员、董事会文告、办公室主任（兼）、策略盘算部总司理（兼），兼任东海 期货有限服务公司监事会主席。   严晓珺女士，董事，硕士学位。现任东海基金照顾有限服务公司总司理、财务负 责东说念主，兼任东海瑞京资产照顾（上海）有限公司董事长。曾任职于德邦证券股份有限 公司，先后担任资产照顾部总司理、总裁助理兼资产照顾部总司理等职。2020年加入 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 东海基金照顾有限服务公司。   杨学林先生，董事，本科学位，现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长，历任深 圳天潼微电子期间公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等职。   陶华娟女士，董事，大专学历。2013年1月于今于苏州市相城区江南化纤集团有 限公司先后任财务科长、审计中心主任、财务部部长。历任苏州市江塑编织有限公司 出纳、江苏新苏化纤有限公司出纳、财务科长。   孔国俊先生，董事，学士学位。现任东海证券经纪业务总部联席总司理。曾任上 海海洋投资研究公司投资企划部副司理，上海国际医学交流中心亚强健康网罗部司理， 中银国际证券上海营销中心、上海广元西路营业部、上海新华路营业部客户司理、助 理总司理，中信证券上海分公司营销照顾部总司理、个东说念主客户部总司理，国皆证券财 富照顾总部副总司理等职。   李峰FengLi先生，孤苦董事，博士学位，好意思国国籍。现任上海交通大学上海高档 金融学院副院长、教学，兼任上海交通大学中国金融研究院副院长、上海高金金融研 究院联席院长，翱捷科技股份有限公司孤苦董事、浙江世纪华通集团股份有限公司独 立董事、九号机器东说念主有限公司孤苦董事；曾任职于好意思国密歇根大学罗斯商学院，并获 得毕生教职。   许闲先生，孤苦董事，博士学位，现任复旦大学经济学院教学，兼任盟国东说念主寿保 险有限公司孤苦董事、东京海上日动失火保障（中国）有限公司孤苦董事、上海全顺 保障经纪有限公司监事。历任复旦大学经济学院助理教学、副教学等职。   沈同少女士，孤苦董事，博士学位，兼任江苏新天伦讼师事务所兼职讼师、常熟 通润汽车零部件股份有限公司孤苦董事、中国社会法学研究会常务理事、中国社会法 学研究会作事法分会副会长、江苏省作事法学研究会副会长、苏州市东说念主大常委会立法 民众参谋人、江苏省东说念主大常委会法工委备案审查研究民众。历任苏州大学王健法学院助 教、讲师、副教学、教学等职。   高会彬先生，监事会主席，硕士，现任东海证券股份有限公司合规照顾部副总经 理（主办服务）。曾先后任职于中国联通石家庄市分公司、上海新世傲集团股份有限 公司、国华东说念主寿保障股份有限公司、德邦证券股份有限公司。2021年加入东海证券。   尤霄雯女士，监事，硕士学位，现任东海基金照顾有限服务公司合规法务部总经 理助理。曾先后担任兴证证券资产照顾有限公司往复运营部运营保障岗、德邦证券股 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                招募说明书 份有限公司资产照顾总部款式照顾主管、高档款式照顾司理。2020年加入东海基金管 理有限服务公司。   何玉珑先生，职工监事，法学学士，兼任东海瑞京资产照顾（上海）有限公司董 事。现任东海基金照顾有限服务公司合规法务部总司理，曾任职于中建科工集团有限 公司、诺亚资产集团、德邦星睿投资照顾有限公司、东海瑞京资产照顾（上海）有限 公司。   吴巍瑜先生，职工监事，学士学位，现任东海基金照顾有限服务公司概述照顾部 总司理。曾先后担任新华东说念主寿保障股份有限公司上海分公司东说念主事照顾室副司理、文秘 宣传室司理、汇邦东说念主寿保障股份有限公司（筹）东说念主事处司理；招商信诺东说念主寿保障股份 有限公司东说念主力资源助理司理。2022年加入东海基金照顾有限服务公司。   严晓珺女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   牛锐女士，督察长，兼任东海瑞京资产照顾（上海）有限公司董事。商场监管法 博士研究生学历。曾任职于安徽法谏讼师事务所、申银万国证券股份有限公司总裁办 法律部、上海证监局、中国国际金融有限公司合规照顾部，历任国泰基金照顾有限公 司总司理办公室总监助理、申万菱信基金照顾有限公司法律合规与审计部总监、中银 基金照顾有限公司内控与法律合规部总司理、上海富诚海富通资产照顾有限公司合规 负责东说念主。2022年加入东海基金照顾有限服务公司。   戴晓敏女士，副总司理，兼任北京分公司总司理。金融学专科硕士，曾任深圳发 展银行上海分行计财、运营部主管，南 京 银 行上海分行金融同行部高档司理，德邦证 券资产照顾总部机构同行部总司理，资产照顾总部副总司理兼机构金融部总司理、资 产照顾总部联席总司理兼机构金融部总司理等职。2020年加入东海基金。   宗华俊先生，副总司理，兼任首席信息官。学士学位，曾先后任职于南京市公安 局、中国证券监督照顾委员会江苏监管局。2020年加入东海基金。   邢烨先生，金融硕士，特准金融分析师（CFA）。曾任职于德邦证券股份有限公 司资产照顾总部，先后担任往复员、投资司理、投资副总监等职务，主要负责固定收 益投资、往复等服务，2020年7月加入东海基金，现任公募固收投资总监、基金司理。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                  招募说明书 起担任东海祥利纯债债券型证券投资基金的基金司理；2021年7月19日起担任东海鑫 享66个月如期绽开债券型证券投资基金的基金司理；2021年12月13日至2024年10月25 日担任东海启程6个月持有期夹杂型证券投资基金的基金司理；2022年8月12日起担任 东海鑫宁利率债三个月如期绽开债券型证券投资基金的基金司理；2023年3月17日至 日起担任东海启元添益6个月持有期夹杂型发起式证券投资基金的基金司理；2025年7 月7日起担任东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。   主任委员：   严晓珺女士，总司理   成员：   邵炜，公募投资总监、资产配置部总司理、基金司理。   李珂，宏不雅策略首席研究员。   刘梦忆，固定收益研究部司理。   张立新，权益投资部总司理助理（主办服务）、基金司理。   邢烨，公募固收投资总监、基金司理。   三、基金照顾东说念主的权力与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书   （6）依据《基金合同》及酌量法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度酌量法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调换肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权力，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权力；代表基金份额持有东说念主的利益愚弄因基金财产 投资于证券投资基金所产生的权力，包括但不限于参加本基金持有基金的基金份额持 有东说念主大会并愚弄干系投票权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者实施 其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适当酌量法律、律例的前提下，制订和养息酌量基金申购、赎回、调换 和非往复过户的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎勤奋的原则照顾和运用基 金财产；   （3）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式照顾和运作基金财产；   （4）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保证 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产相互孤苦，对所照顾的不同基金分辩照顾，分 别记账，进行证券投资；   （5）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （6）照章接受基金托管东说念主的监督；   （7）采选适当合理的措施使盘算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适当 《基金合同》等法律文献的规则，按酌量规则盘算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的价钱；   （8）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （9）编制基金季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （10）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则，履行信息表露及报 告义务；   （11）保守基金买卖巧妙，不涌现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他酌量规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他 东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （12）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （13）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （15）按规则保存基金财产照顾业务行为的司帐账册、报表、记载和其他干系资 料不低于法律律例规则的最低期限；   （16）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时辰发出，况兼保证 投资者好像按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金酌量的公开尊府， 并在支付合理成本的条件下得到酌量尊府的复印件；   （17）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近完了、照章被废弃或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通 知基金托管东说念主； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；   （20）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （21）当基金照顾东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事 务的步履承担服务；   （22）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其他法 律步履；   （23）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （24）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （25）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金照顾东说念主承诺 售办法》、《运作办法》、《信息表露办法》偏执他酌量法律律例的步履，并建立健 全里面抵制轨制，采选灵验措施，注重违背《中华东说念主民共和国证券法》偏执他酌量法 律律例步履的发生。 采选灵验措施，注重法律律例规则的阻隔步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待基金照顾东说念主照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的往复行为；   （7）草率服务，不按照规则履行职责；   （8）法律律例或中国证监会阻隔的其他步履。   （1）依照酌量法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行灵验的酌量法律律例、规章、基金合同和中国证监会的酌量规 定，不涌现在职职期间洞悉的酌量证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或昭示、示意他东说念主从事干系的往复活 动；   （4）不协助、接受托付或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券往复；   （5）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券往复偏执他行为。   五、基金照顾东说念主的里面抵制轨制   （1）保证公司计议运作严格投降国度酌量法律律例和行业监管司法，自愿形成 称职计议、范例运作的计议念念想和计议理念。   （2）防备和化解计议风险，提高计议照顾效益，确保计议业务的稳健运行和受 托资产的安全无缺，完毕公司的持续、雄厚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息着实、准确、无缺、实时。   （1）健全性原则：里面抵制触及公司的各项业务、各个部门以及各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个程序。   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，爱戴内 控轨制的灵验扩充。   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金 财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议照顾方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。   （1）抵制环境   董事会负责抵制公司举座运营风险。董事融会过抵制公司治理结构风险、制定基 本照顾轨制、完善酌量议事司法及充分施展孤苦董事的作用达到对风险的最终抵制。   公司照顾层在总司理引导下，厚爱扩充董事会确定的里面抵制策略，为灵验贯彻 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 公司董事会制定的计议方针及发展策略，竖立了投资决策委员会和风险抵制委员会， 就基金投资和风险抵制等发表专科倡导及建议。   公司竖立督察长，负责对公司和基金的里面抵制和照顾情况进行全面监督，对公 司保持各项照顾轨制的正当性、合感性、灵验性和完备进度进行检查并督促改进，发 现要紧问题实时向公司董事会、中国证监会及干系派出机构申诉。   风险照顾部是公司负责风险照顾的职能部门。风险照顾部负责公司风险抵制体系 修复，识别业务所触及的万般风险，对公司投资组合的投资往复进行风险监控，带领、 检查公司公正往复的扩充情况，实施格外往复监控，对各投资组合进行压力测试，并 配合作念好流动性照顾。   合规法务部是公司对各项计议照顾行为进行合规照顾和监察稽核的职能部门。合 规法务部对公司各职能部门在业务运作中的遵规称职情况进行监督和检查，保证公司 为抵制风险所制定的各项照顾轨制切实得到贯彻和扩充。   公司各职能部门是公司里面抵制措施的具体扩充单元，在法律、律例和公司各项 基本照顾轨制的基础上，依据具体情况制定部门的照顾办法、操作经过及风险抵制方 法，并督导部门职工严格扩充。   （2）风险评估   公司风险照顾东说念主员如期评估公司及基金的风险景况，包括通盘能对计议宗旨、投 资宗旨产生负面影响的里面和外部身分，对公司总体计议宗旨产生影响的可能性及影 响进度，并将评估申诉报公司照顾层和风险抵制委员会。   （3）操作抵制   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合 作与制衡的原则。基金投资照顾、基金运作、商场等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作相互孤苦，况兼有孤苦的申诉系统。各业务部门之间相互查对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互监督、相互制约的关系， 以减少作弊或差错发生的风险。   在明确的岗亭职责的基础上，建设科学、合理、尺度化的业务操作经过；同期， 规则完备的处理手续，保存无缺的业务记载，制定严格的检查、复核尺度。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信断交流 渠说念，保证公司职工及各级照顾东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息及 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   公司竖立了孤苦于各业务部门的合规法务部，履行里面稽核职能，检查、评价公 司里面抵制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抵制轨制的扩充情况，揭示 公司里面照顾及基金运作中的风险，实时建议改进倡导，促进公司里面照顾轨制灵验 地扩充。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核申诉提交全体董事审阅并归档备 查。   （1）基金照顾东说念主确知建立、实施和提拔里面抵制轨制是基金照顾东说念主董事会及管 理层的服务；   （2）上述对于里面抵制轨制的表露着实、准确；   （3）基金照顾东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金照顾东说念主的发展连续完善里面 抵制轨制。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                     招募说明书                   第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时辰：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   酌量东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行 之一。1987年从头组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家宇宙性的国有股 份制买卖银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合往复所挂牌上市， 界500强，营业收入名依次161位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一 级成本名依次9位。   肆意2024年6月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.18万亿元。2024年二季度， 交通银行完毕净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币452.87亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文或简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业教学，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等 中高档专科期间职称，职工的学历头绪较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念 德修养过硬，是一支赤诚勤奋、积极高出、开拓翻新、昂扬进取的资产托管从业东说念主员 队伍。   （二）主要东说念主员情况 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   任德奇先生，董事长、扩充董事，高档经济师。   任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行 行长职责）、扩充董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中：2019年 银行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行扩充董事、副行长，其中：2015年10 月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非扩充董事，2016年9月至2018年6月 兼任中国银行上海东说念主民币往复业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副 行长，2003年8月至2014年5月历任中国修复银行信贷审批部副总司理、风险监控部总 司理、授信照顾部总司理、湖北省分行行长、风险照顾部总司理；1988年7月至2003 年8月先后在中国修复银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国修复银 行信贷照顾委员会办公室、信贷风险照顾部服务。任先生1988年于清华大学获工学硕 士学位。   张宝江先生，副董事长、扩充董事、行长，高档经济师。   张先生2024年6月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主办服务）、 办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学 硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任交通银行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任 交通银行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部 客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总经 理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务计议情况   肆意2024年6月30日，交通银行共托管证券投资基金812只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产照顾筹画、证券公司客户资产照顾筹画、答允居品、相信 筹画、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权 充实社保基金、养老保障照顾基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管 理筹画、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和 QFLP等居品。   二、基金托管东说念主的里面抵制轨制 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （一）里面抵制宗旨   交通银行严格投降国度法律律例、行业规章及行内干系照顾规则，加强里面照顾， 托管部业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章，通过对万般风险的识别、评估、抵制 及缓释，灵验地完毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。   （二）里面抵制原则 求，并连合于托管业务计议照顾行为永久。 制机制，遮蔽各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、扩充、监督、反馈等 各个计议程序，建立全面的风险照顾监督机制。 行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分辩建设账户，孤苦核算，分账照顾。 确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施摒除里面控 制中的盲点。 基础上，形成科学合理的里面抵制决策机制、扩充机制和监督机制，通过行之灵验的 抵制经过、抵制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控照顾宗旨被灵验扩充。 风险抵制要求相稳当，尽量镌汰计议运作成本，以合理的抵制成本完毕最好的里面控 制宗旨。   （三）里面抵制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《中国银行业协会 买卖银行资产托管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投 资基金托管照顾规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通 银行资产托管业务照顾办法》、《交通银行资产托管业务风险照顾办法》、《交通银 行资产托管业务买卖巧妙照顾规则》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、 《交通银行资产托管业务运营档案照顾办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 连续加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统照顾范例，业务照顾轨制健全，核 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 心功课区实行闭塞照顾，落实各项安全隔断措施，干系信息表露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各程序的事前揭示、事中抵制和过后检查措施完毕全 经过、全链条的风险照顾，聘任国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际 尺度的里面抵制评审。   三、基金托管东说念主对基金照顾东说念主运作基金进行监督的方法和程序   交通银行动作基金托管东说念主，根据《基金法》、《运作办法》和酌量证券律例的规 定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值 的盘算、基金照顾东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购 资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金照顾东说念主有违背《基金法》、《运作办法》等 酌量证券律例和《基金合同》的步履，实时文告基金照顾东说念主给予纠正，基金照顾东说念主收 到文告后实时证据并进行养息。交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金照顾东说念主 改正。基金照顾东说念主对交通银行文告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规则申诉 中国证监会。   交通银行动作基金托管东说念主，发现基金照顾东说念主有要紧违纪步履，按规则申诉中国证 监会，同期文告基金照顾东说念主限期纠正。   四、其他事项   最近一年内交通银行偏执负责资产托管业务的高档照顾东说念主员无要紧坐法违纪步履， 未受到中国东说念主民银行、中国证监会、中国银保监会偏执他酌量机关的处罚。负责基金 托管业务的高档照顾东说念主员在基金照顾公司无兼职的情况。   五、基金托管东说念主的权力与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察 基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违背《基金合 同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 不限于：   （1）以赤诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有适当要求的营业景色，配备充足的、及格 的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产 相互孤苦；对所托管的不同的基金分辩建设账户，孤苦核算，分账照顾，保证不同基 金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏执他酌量规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照顾东说念主代表基金签订的与基金酌量的要紧合同及酌量凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》、《托管条约》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则另有规 定外，在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关 等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为酌量的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具倡导，说明基 金照顾东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管条约》的规则进行； 如果基金照顾东说念主有未扩充《基金合同》、《托管条约》规则的步履，还应当说明基金 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书 托管东说念主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系尊府不低于法律法 规规则的最低期限；   （12）从基金照顾东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或酌量规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回 款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照顾东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》 、《托管条约》的规则监督基金照顾东说念主的投 资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近完了、照章被废弃或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银 行业监督照顾机构，并文告基金照顾东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而奉命；   （20）按规则监督基金照顾东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金照顾东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金照顾东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                 招募说明书                     第五部分       干系服务机构   一、基金销售机构   东海基金照顾有限服务公司直销中心   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   办公地址：上海市浦东新区世纪正途1528号陆家嘴基金大厦15楼   法定代表东说念主：严晓珺   酌量东说念主：张楠   电话：021-60586976   传真：021-60586906   客户服务电话：400-9595531（免远程话费）   网址：https://www.donghaifunds.com   （1）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610办公   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   公司网站：https://www.yingmi.cn   （2）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦   客服电话：400-1818-188   公司网站：www.1234567.com   （3）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开拓区科创十一街18号院A座   电话：400 098 8511 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                       招募说明书   公司网站:http://www.kenterui.jd.com/   （4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街说念西溪路556号阿里中心Z空间   客服电话：4000-766-123   公司网站：www.fund123.cn   （5）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A-02F、03A-03C   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A-02F、03A-03C   客服电话：4006099200   公司网站：https://www.puzefund.com/   （6）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元   办公地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元   公司网站：www.howbuy.com   客服电话：400-700-9665   （7）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路1号A栋201室   办公地址：深圳市福田区新洲路2008号新洲同创汇D栋3层   法定代表东说念主：杨柳   公司网站：https://www.simuwang.com/   客服电话：400-666-7388   （8）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室   办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼26层   法定代表东说念主：李楠   公司网站：https://xueqiu.com/   客服电话：400 - 180 - 8559   （9）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                               招募说明书       办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层       公司网站：https://www.leadfund.com.cn/website/home       客服电话：400-032-5885       （10）上海陆金所基金销售有限公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路1088号7层       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号       公司网站：https://www.lu.com/       客服电话：400-866-6618       （11）东方资产证券股份有限公司       注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼       办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦       客服电话：021-23586583       公司网站：http://www.xzsec.com/       （12）北京度小满基金销售有限公司       注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室       办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼       客服电话:95055-4       公司网站：https://www.duxiaomanfund.com/       （13）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       电话：0371-85518396       公司网站:http://www.hgccpb.com   （14）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   客服电话：021-6537-0077   公司网站：www.jigoutong.com.cn 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书  （15）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  客服电话：400-619-9059  公司网站：https://www.hcfunds.com  （16）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼   客服电话：4008-773-772   公司网站：www.5ifund.com   （17）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   客服电话：95531   公司网站：www.longone.com.cn   （18）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （19）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   基金照顾东说念主可根据酌量法律律例的要求，取舍其他适当要求的销售机构销售本基 金，基金照顾东说念主新增或变更本基金的销售机构时，将在基金照顾东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                       招募说明书      办公地址：北京市西城区太平桥大街17号      法定代表东说念主：周明      电话：010-50938888      传真：010-50938828      酌量东说念主：张喆      三、出具法律倡导书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼      办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心18-20楼      负责东说念主：韩炯      电话：021-31358666      传真：021-31358600      酌量东说念主：丁媛      承办讼师：早晨、丁媛      四、审计基金财产的司帐师事务所      称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）      首席合伙东说念主：肖厚发      住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      邮政编码：100037      公司电话：0551-62652896      公司传真：0551-62652879      酌量东说念主：汪玉寿      承办司帐师：汪玉寿、洪雁南、范少君 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书               第六部分        基金的基本情况   一、基金称号   东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、如期绽开式   本基金以如期绽开方式运作，即采选在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间 如期绽开的运作方式。   本基金闭塞期为3个月，具体指自每一绽开期结果之日次日起（含该日）至3个月 月度对日前一日（含该日）止的期间。   本基金自基金合同奏效之日起（含该日）插足首个绽开期，每个绽开期不少于五 个服务日况兼最长不卓越二十个服务日，期间不错办理申购、赎回或其他业务，绽开 期的具体期间由基金照顾东说念主在每一绽开期前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则 媒介上给予公告。   首个绽开期结果之日次日起（含该日）插足首个闭塞期，首个闭塞期为首个绽开 期结果之日次日起（含该日）至3个月月度对日前一日（含该日）止的期间。首个封 闭期结果之后第一个服务日起（含该日）插足第二个绽开期，第二个闭塞期为第二个 绽开期结果之日次日起（含该日）至3个月月度对日前一日（含该日）止的期间，以 此类推。本基金在闭塞期内采选闭塞运作模式，期间不办理申购与赎回等业务，也不 上市往复。   如在闭塞期结果后或在绽开期内发生不可抗力或其他情形甚至本基金无法按时开 放申购与赎回等业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，绽开期时辰中止 盘算，在不可抗力或其他情形影响身分摒除之日下一个服务日起，络续盘算该绽开期 时辰，直至兴隆绽开期的时辰要求，具体时辰以基金照顾东说念主届时公告为准。   四、基金份额的面值   本基金基金份额的面值为东说念主民币1.00元。   五、基金存续期限   不如期 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书   六、基金份额类别建设   本基金根据申购、赎回司法，申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金 份额分为不同的类别。   A类基金份额：指本基金《基金合同》奏效后，投资者申购时收取申购用度，不 从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别。   C 类基金份额：指本基金《基金合同》奏效后，投资者申购时不收取申购用度， 但从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别。   D类基金份额：指对于投资者依据原《东海证券稳健升值集结资产照顾筹画合 同》获取的东海证券稳健升值集结资产照顾筹画份额，自《东海资管海鑫增利3个月 如期绽开债券型集结资产照顾筹画资产照顾合同》奏效后变更为东海资管海鑫增利3 个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画的集结筹画份额，以及依据《东海资管海鑫增 利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画资产照顾合同》获取的东海资管海鑫增利3 个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画集结筹画份额（以下统称“原东海资管海鑫增 利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画份额”），自本基金《基金合同》奏效之 日起均将全部自动调换为本基金 D类基金份额。D 类基金份额只绽开赎回，不绽开申 购，红利再投资份额除外。   本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分辩建设代码，并分辩盘算及 公告基金份额净值和基金份额累计净值。   万般基金份额净值的盘算公式为：   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额余额 总额。   投资者仅可在绽开期内办理A类基金份额、C类基金份额的申购业务。   本基金不同基金份额类别之间暂不通达相互调换业务。如后续通达此项业务的， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但养息前基金照顾东说念主需实时公告。   根据基金推交运作情况，在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持 有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在履行 适当程序后可增多、减少或养息基金份额类别建设、罢手现存基金份额类别的销售、 对基金份额分类办法及司法进行养息，并在养息实施之日前依照《信息表露办法》的 酌量规则在规则媒介上公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   七、发起资金的申购金额下限、持有期限下限 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书   本基金为发起式基金，发起资金提供方申购本基金的金额不少于1000万元（不含 申购用度）。   发起资金申购的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于3年。申购份额 的高档照顾东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内发生职务养息或下野的，其持有期限 的承诺不受影响。   法律律例或监管机构另有规则的除外。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                        招募说明书                第七部分       基金的历史沿革      本基金由东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画变更而来。      东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画由原集结筹画变更而 来。      东海证券稳健升值集结资产照顾筹画为限制性集结资产照顾筹画，于2010年10 月19日经中国证监会证监许可〔2010〕1434号文核准竖立，自2010年11月15日起运转 召募，于2010年12月17日结果召募服务，并于2010年12月23日正经成立。   根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集结资产照顾业务适用 〈对于范例金融机构资产照顾业务的带领倡导〉操作指引》（证监会公告〔2018〕39 号）的规则，东海证券稳健升值集结资产照顾筹画已完成居品的范例验收并向中国证 监会肯求合同变更。      经中国证监会批准，自2021年8月2日起，《东海资管海鑫增利3个月如期绽开债 券型集结资产照顾筹画资产照顾合同》奏效，原《东海证券稳健升值集结资产照顾计 划合同》同日起失效。      根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集结资产照顾业务适用范金融机构资产照顾业务的带领倡导>操作指引》等干系法律、行政律例及中国证监 会的规则，东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画经中国证监会   东海资管海鑫增利 3 个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画于 2025 年 5 月 14 日 至 2025 年 6 月 13 日以通信方式召开份额持有东说念主大会，并于 2025 年 6 月 16 日表决通 过《对于东海资管海鑫增利 3 个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画更换照顾东说念主并变 更注册为东海合益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金的议案》，同意东海资 管海鑫增利 3 个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画变更照顾东说念主，照顾东说念主由东海证券 股份有限公司变更为其子公司东海基金照顾有限服务公司；东海资管海鑫增利 3 个月 如期绽开债券型集结资产照顾筹画变更为东海合益 3 个月如期绽开债券型发起式证券 投资基金，即本基金；并调低干系费率、养息份额类别建设、估值方法、投资范围、 投资比例限制、投资策略等内容，上述份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效。 《东海合益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》自 2025 年 7 月 7 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 日奏效，《东海资管海鑫增利 3 个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画资产照顾合 同》同日起失效。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书                 第八部分       基金的存续   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合 同按其约定程序进行基金财产计帐并阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，且不 得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。若届时灵验的法律律例或中国证监会规 定发生变化，上述阻隔规则被取消、革新或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律 律例或中国证监会规则扩充。   《基金合同》奏效满三年后络续存续的，连气儿20个服务日出现基金份额持有东说念主数 量活气200东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币5000万元情形的，基金照顾东说念主应当在如期 申诉中给予表露；连气儿60个服务日出现前述情形的，基金照顾东说念主应当在10个服务日内 向中国证监会申诉并建议惩处决议，惩处决议包括持续运作、调换运作方式、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书            第九部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东说念主在本 招募说明书或基金照顾东说念主网站列明。基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金照顾东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日肯求办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时辰为上海证券 往复所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时辰，但基金照顾东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。绽开期内绽开日的具 体业务办理时辰在干系公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时辰变 更或其他特殊情况，基金照顾东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的养息， 但应在实施日前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则媒介上公告。   本基金每3个月绽开一次，每次绽开期不少于5个服务日且最长不卓越20个服务 日。投资者可在绽开期内办理申购、赎回等业务。绽开期的具体期间由基金照顾东说念主在 每一绽开期前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则媒介上给予公告。如在闭塞期 结果后或在绽开期内发生不可抗力或其他情形甚至本基金无法按时绽开申购与赎回等 业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，绽开期时辰中止盘算，在不可抗 力或其他情形影响身分摒除之日下一个服务日起，络续盘算该绽开期时辰，直至兴隆 绽开期的时辰要求，具体时辰以基金照顾东说念主届时公告为准。   基金照顾东说念主应在每次绽开期前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则媒介上公 告绽开期的具体情况。   基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回 或者调换。本基金绽开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎 回或调换肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 基金份额申购、赎回的价钱。在绽开期终末一个服务日业务办理时辰结果之后建议有 关肯求的，视为无效肯求。   绽开期以及绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金照顾东说念主届时发布的干系 公告。三、申购与赎回的原则 净值为基准进行盘算； 序进行法子赎回；基金份额持有东说念主办有的集结筹画份额的期限连气儿盘算; 者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金照顾东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照顾东说念主必须 在新司法运转实施前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申购 或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回肯求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成 立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。若资金在规则时辰内未全额到账则申购不 成立，申购款项将返璧投资东说念主账户，基金照顾东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由 此产生的利息等损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者T日赎回肯求奏效后，基金照顾东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证 券/期货往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其他非基金照顾东说念主及基金托管东说念主所能抵制的身分影响业务处理经落后，赎回款项顺延 至上述情形摒除后的下一个服务日划出。在发生大皆赎回或基金合同载明的其他暂停 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同酌量条件处理。   基金照顾东说念主应以往复时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回 肯求日(T日)，在正常情况下，登记机构在T+1日内对该往复的灵验性进行证据。T日 提交的灵验肯求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构 规则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构如实吸收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求确凿 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权力。   基金照顾东说念主或登记机构不错在法律律例和基金合同允许的范围内，且在对基金份 额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时辰进行养息，在养息实 施前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为东说念主民币1元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额或往复级差有其他 规则的，以各销售机构的业务规则为准，但频频不得低于上述下限。基金照顾东说念主可根 据酌量法律律例的规则和商场情况，养息投资者初度申购和追加申购本基金的最低金 额或累计申购金额限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有基金份额比例限制详见 干系公告。基金照顾东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，本基金 单一投资者（基金照顾东说念主、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理等东说念主员动作发起资金 提供方除外）持有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的50%（运作过程中，因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越50%的除外）。法律律例或监管机构另有规 定的，从其规则。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如该 基金往复账户在该销售机构保留的余额不及1份，则基金份额持有东说念主必须一次性赎回 全部基金份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构保留的基金份额余额不及1份 时，基金照顾东说念主有权将投资者的基金往复账户在该销售机构保留的剩余基金份额一次 性全部赎回。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                     招募说明书 干系公告。 比例上限，具体规则请参见干系公告。 照顾东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额 申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照顾东说念主 基于投资运作与风险抵制的需要，可采选上述措施对基金范围给予抵制。具体请参见 干系公告。 等数目限制。基金照顾东说念主必须在养息实施前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则 媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途   本基金A类基金份额在申购时收取申购费，申购费率随申购金额的增多而递减。C 类基金份额不收取申购用度。   本基金A类基金份额的申购费率，如下表所示：          申购金额（M，单元：元）          A类基金份额申购费率             M＜100万             0.8%             M≥500万             1000元/笔   投资东说念主屡次申购A类基金份额的，须按每次申购的A类基金份额所对应的费率档次 分辩计费。   A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金D类基金份额不绽开申购。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份 额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书   本基金D类基金份额持有时辰从登记机构证据投资者持有集结筹画份额之日起连 续盘算。本基金D类基金份额赎回时不收取赎回费。   本基金A类基金份额、C类基金份额具体赎回费率如下：         基金份额持有期限（N）            赎回费率         N＜7日                   1.5%         N≥7日                   0%   相持有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费，赎回费总额的100%归入基金财产。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的酌量规则在规则媒介上公告。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销筹画，如期或不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后， 基金照顾东说念主不错适当调低基金销售用度。 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例苦守干系法律律例以及监管部门、 自律司法的规则，具体见基金照顾东说念主届时的干系公告。   七、申购份额、赎回金额的盘算方式   本基金选拔“金额申购”方式。   （1）当投资者取舍申购本基金A类基金份额时，A类基金份额申购份额的盘算方 法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的盘算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为0.80%， 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                       招募说明书 假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为0.80%，假 设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到47，241.11份的A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 的份数盘算如下:   申购用度＝1，000.00元   净申购金额＝5，500，000.00－1，000.00＝5，499，000.00元   申购份额＝5，499，000.00/1.0500＝5，237，142.86份   即：投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为1，000 元，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到5，237，142.86份A类基金 份额。   （2）当投资者取舍申购本基金C类基金份额时，C类基金份额申购份额的盘算方 法如下：    申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值    例三：某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类 基金份额净值为1.0550元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000.00/1.0550＝94，786.73份   即：投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类基金份 额净值为1.0550元，则其可得到94，786.73份C类基金份额。   （3）上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   本基金的赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为基 准进行盘算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者在绽开期内取舍赎回本基金A类基金份额或C类基金份额时，赎回 金额的盘算方法如下： 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                     招募说明书   赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   （2）当投资者在绽开期内取舍赎回本基金D类基金份额时，赎回金额的盘算方法 如下：   赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值   （3）上述盘算结果均按四舍五入方法，保留至一丝点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例四：某投资者持有本基金A类基金份额或C类基金份额10，000份，已持有一个封 闭期，绽开期内决定赎回，不收取赎回用度，假定赎回当日本基金A类基金份额或C类 基金份额基金份额净值是1.0170元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000.00×1.0170＝10，170.00元   赎回费=10，000.00×1.0170×0%=0.00元   赎回金额=10，170.00-0.00＝10，170.00元    即：该投资者持有本基金A类基金份额或C类基金份额10，000份，已持有一个封 闭期，绽开期内决定赎回，不收取赎回用度，假定赎回当日本基金A类基金份额或C 类基金份额基金份额净值是1.0170元，则可得到赎回金额为10，170.00元。 例五： 某投资者持有本基金D类基金份额10，000份，绽开期内决定赎回，不收取赎回费，假 设赎回当日D类基金份额净值是1.0550元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.0550＝10，550.00元即：投资者持有本基金D类基金份额   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额余额 总额。   本基金万般基金份额净值的盘算，均保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的万般基金份额净值在今日收市后 盘算，并按约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延长盘算或公告。    八、申购和赎回的登记    投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在T+1日为投资东说念主登记权益并办理登记手 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 续。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在T+1日为投资东说念主办理扣除权益的登记手 续。   基金照顾东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行养息，但不 得本质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表露办法》的酌量规则在 规则媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   在基金合同约定的闭塞期内，基金照顾东说念主不接受投资东说念主的申购肯求。在绽开期内， 发生下列情况时，基金照顾东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 东说念主的申购肯求。 产净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金 照顾东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理等东说念主员动作发起资金提供方除外）持有基金份额 的比例达到或者卓越50%，或者变相藏匿50%集中度的情形。 购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金照顾东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金照顾东说念主应当根据酌量规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。发 生上述第7、8项情形时，基金照顾东说念主不错采选比例证据等方式对该投资东说念主的申购肯求 进行限制，基金照顾东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。如果投资东说念主的申购肯求 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 被全部或部分断绝，被断绝部分的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摒除时，基金照顾东说念主应实时还原申购业务的办理并公告，绽开期按暂停申购的期间相 应顺延，基金照顾东说念主有权合理养息申购业务的办理期间并给予公告。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在基金合同约定的闭塞期内，基金照顾东说念主不接受投资东说念主的赎回肯求。在绽开期内， 发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 产净值。 东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金 照顾东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金照顾 东说念主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金照顾东说念主应足额支付；如暂时 弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求 东说念主，未支付部分可延期支付。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未 获受理部分给予废弃。在暂停赎回的情况摒除时，基金照顾东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告，绽开期按暂停赎回的期间相应顺延，基金照顾东说念主有权合理养息赎回业务 的办理期间并给予公告。十一、大皆赎回的情形及处理方式   若本基金绽开期内单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上 基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额 总额后的余额)卓越前一服务日基金总份额的20%，即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金照顾东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 额赎回、减慢支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金照顾东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正 常赎回程序扩充。   （2）减慢支付赎回款项：当基金照顾东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金照顾东说念主应付当日全部赎回肯求进行证据，当日按比例办理支付赎回款项的 赎回份额不得低于上一服务日基金总份额的20%，其余赎回肯求不错减慢支付赎回款 项，但减慢支付的期限不得卓越20个服务日，并应当在规则媒介上进行表露。减慢 支付赎回款项的赎回肯求以赎回肯求当日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额。   （3）在绽开期内，当基金发生大皆赎回，在单个基金份额持有东说念主卓越前一服务 日基金总份额20%以上的赎回肯求情形下，基金照顾东说念主对于其卓越前一服务日基金总 份额20%以上部分的赎回肯求，不错实施延期办理，延期的赎回肯求与下一个绽开日 赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。其中延期办理的期限不得卓越20个服务日， 如延期办理期限卓越绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申购，亦 不接受新的赎回肯求，即基金照顾东说念主仅为原绽开期内因提交赎回肯求卓越上一服务 日基金总份额20%以上而被延期办理赎回的基金份额持有东说念主办理赎回业务。投资东说念主在 提交赎回肯求时不错取舍延期赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明 确取舍，则投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。而对该单个基金份额持有东说念主 赎回比例在前一服务日基金总份额20%以内的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求一并 按上述（1）或（2）方式处理。   当发生上述大皆赎回并减慢支付赎回款项时，基金照顾东说念主应当通过邮寄、传真或 公告方式在3个往复日内文告基金份额持有东说念主，说明酌量处理方法，并于两日内在规 定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日的万般基金份额净值。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 照《信息表露办法》的酌量规则，最迟于从头绽开申购或赎回日在规则媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近1个绽开日的万般基金份额净值；也不错根据 推行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开 的公告。   十三、基金调换   基金照顾东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管 理东说念主照顾的其他基金基金份额之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相 关司法由基金照顾东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前告 知基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无本质性不利影响， 基金照顾东说念主在履行干系程序后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的往复景色 或者往复方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管 理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照顾东说念主公 告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产 生的非往复过户以及登记机构认同、适当法律律例的其它非往复过户。无论在上述何 种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠 指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司 法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划 转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供 的干系尊府，对于适当条件的非往复过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金 登记机构规则的尺度收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   十七、如期定额投资筹画 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书   基金照顾东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹画，具体司法由基金照顾东说念主另行规 定。投资东说念主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金照顾东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资筹画最低 申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派， 法律律例另有规则的除外。   如干系法律律例允许，在对基金份额持有东说念主无本质性不利影响的前提下，基金管 理东说念主履行干系程序后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照顾东说念主将制定 和实施相应的业务司法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 部分的规则。   二十、在不违背干系法律律例规则和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金照顾东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务 的安排进行补充和养息并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书                 第十部分       基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要投资于债券资产，严格照顾权益类品种的投资比例，在抵制基金资产 净值波动的基础上，力求完毕基金资产的耐久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行票 据、金融债、地方政府债、政府提拔机构债、政府提拔债券、企业债、公司债、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、可调换债券（含可分离交 易可转债，下同）、可交换债券）、资产提拔证券、同行存单、银行进款（包括条约 进款、如期进款偏执他银行进款）、货币商场器具、债券回购、国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 国债期货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（仅包括全商场的 股票型ETF和基金照顾东说念主照顾的股票型基金和基金照顾东说念主照顾的计入权益类资产的混 合型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、FOF基金、可投资基金的非FOF基金、 货币商场基金）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当 中国证监会干系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适当程序 后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，但在绽开期运转前10个工 作日、绽开期以及绽开期结果后的10个服务日内，本基金债券资产的投资比例不受 上述比例限制。本基金对股票（含存托凭证）、股票型基金、应计入权益类资产的 夹杂型基金等权益类资产及可交换债券、可调换债券（含可分离往复可转债）的投 资比例统统不卓越基金资产的20%；本基金持有公开召募证券投资基金的市值不卓越 基金资产净值的10%。绽开期内，每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%；闭塞期内，本基金不受上述5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书 合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金；前述现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。上述应计入权益类资产的夹杂型基 金需适当下列两个条件之一： 基金资产比例均不低于 60%。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东说念主在履行适当 程序后，不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）闭塞期投资策略   在闭塞期内，本基金的投资策略包括买入持有策略、久期养息策略、收益率弧线 配置策略、板块瓜代策略、骑乘策略、个券取舍策略、信用债券投资策略、可调换债 券（含可分离往复可转债）/可交换债券投资策略、国债期货投资策略、融资杠杆策 略、资产提拔证券投资策略、股票投资策略以及基金投资策略等，在灵验照顾风险的 基础上，达成投资宗旨。   以省略、低往复成本为原则，挑选适当投资需求的标的债券，持有到期后再转而 投资新的标的债券。   根据对商场利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多地获取 债券价钱上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以藏匿债券价钱下降 的风险。   在久期确定的基础上，根据对收益弧线口头变化的瞻望，确定选拔枪弹型策略、 哑铃型策略和梯形策略，在耐久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债 券的相对价钱变化中赢利。   根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持相对 低估的板块，减持相对高估的板块，借以取得较高收益。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻所在对应的期 限债券，跟着所持有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降，从而获取成本 利得。   用从下到上的方法取舍价值相对低估的债券。通过覆按收益率弧线的相对位置和 口头，对比不同信用品级、在不同商场往复债券的到期收益率等方法，结合票息、税 收、可否回购、镶嵌期权等其他决定债券价值的身分，从而发现商场中个券的价值相 对低估景况。   本基金通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现金流分析、公司运营照顾分析 等打听研究，分析爽约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行孤苦、客不雅的价 值评估。   本基金依靠里面信用评级体系追踪研究发借主体的计议景况、财务宗旨等情况， 对其信用风险进行评估，以此动作个券取舍的基本依据。为了准确评估发借主体的信 用风险，基金照顾东说念主联想了定性和定量相结合的里面信用评级框架。其中，定量分析 主若是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括盈利智商分析、偿债智商分 析、现金流获取智商分析、营运智商分析等；定性分析包括通盘非定量信息的分析和 研究，是对定量分析的症结补充，好像灵验提高定量分析的准确性。   本基金将视经济周期、信用周期的变化，动态养息不同行业、不同评级信用债券 的配置比例，在概述接洽信用风险、信用利差、流动性风险等身分的基础上，积极发 掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采选分散化投资策略，严格抵制组 合举座的爽约风险水平。   本基金投资信用债（含资产提拔证券，下同）评级须在AA+（含AA+）以上，为更 好抵制投资组合靠近的信用风险，本基金的投资纳降以下投资比例限制：   （1）本基金投资于AAA信用评级的信用债的比例占全部信用债资产的50%-100%；   （2）本基金投资于AA+信用评级的信用债的比例不卓越全部信用债资产的50%。   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级 依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体 信用评级。评级信息参照资信评级机构发布的最新评级结果，评级机构不包含中债资 信评估有限服务公司。本基金持有信用债期间，如果其信用评级下降、基金范围变 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 动、变现信用债券支付赎回款项等使得投资比例不再适当前述尺度，应在评级申诉讦 布之日或不再适当前述尺度之日起3个月内养息至适当约定。   可调换债券兼具股票资产与债券资产的特色，具有对抗下行风险、共享股价上升 收益的上风。本基金防卫对可调换债券对应的基础股票进行分析与研究，要点良善盈 利智商或成永恒景较好的上市公司的可转债，确定不同商场环境下可调换债券股性和 债性的相对价值，同期接洽到可调换债券的刊行条件、安全角落、流动性等特征，选 择合适的投资品种，共享正股上升带来的收益。   本基金将积极把捏新上市可交换债券的申购收益、二级商场的波段契机以及偏股 型和均衡型可交换债券的策略结构性投资机遇，适度把捏可交换债券回售、赎回、修 正干系条件博弈变化所带来的投资契机及套利契机，取舍具有招引力标的进行配置。   在进行国债期货投资时，将根据风险照顾原则，以套期保值为目的，并积极选拔 流动性好、往复活跃的期货合约，通过对国债商场和期货商场运行趋势的研究，结合 国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套 期保值操作。充分接洽国债期货的收益性、流动性及风险性特征，利用金融繁衍品的 杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   本基金将在商场资金面和债券分析的基础上结合组合风险照顾结果，积极参与债 券回购往复放大债券资产投资比例，追求债券资产的逾额收益。   本基金可在概述接洽预期收益率、信用风险、流动性等身分的基础上，取舍投资 价值较高的资产提拔证券进行投资。   主要取舍有精深升值后劲的股票以及有精深现金流、计议功绩持续增长、估值合 理的注重类股票构建股票投资组合。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争 上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证进行 投资。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书   针对基金投资，本基金投资于全商场的股票型 ETF 及基金照顾东说念主照顾的股票型 基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的夹杂型基金需适当下 列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%；   （2）根据基金表露的如期申诉，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产 占基金资产比例均不低于 60%。   本基金选拔定量分析和定性分析相结合的方式，一方面通过严格的量化司法筛选 有潜在投资价值的标的纳入研究范围，另一方面结合所选基金的基金照顾东说念主的基本情 况和投研文化等定性身分进行二次研判，双重维度勤苦筛选出中耐久功绩雄厚的优秀 基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资宗旨的不同，将标的基金分为主动 和被迫两大类。其中，针对主动照顾类基金，本基金从基金格调、功绩阐发、雄厚 性、范围变化等多角度进行分析，主要参考基金范围、历史功绩、风险养息后的收 益、风险抵制宗旨等一系列量化宗旨对基金进行分析，考中出预期可能获取精深功绩 的基金；针对被迫照顾类基金，本基金从标的指数阐发、追踪舛误、逾额收益、范围 变化等多角度进行分析，考中出阐发雄厚，适当翌日商场发展宗旨的基金。同期，本 基金还将通过分析标的基金基金照顾东说念主的资产照顾范围、投研文化、风险抵制智商等 身分，对标的基金的功绩雄厚性、风险抵制智商等方面进行筛选。   翌日，跟着商场的发展和基金照顾运作的需要，基金照顾东说念主不错在不变嫌投资目 标的前提下，苦守法律律例的规则并履行适当程序后，相应养息或更新投资策略，并 在招募说明书更新中公告。   （二）绽开期投资策略   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，浅陋投资东说念主安排投资，在投降本基 金酌量投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，但在绽开期运转前10 个服务日、绽开期以及绽开期结果后的10个服务日内，本基金债券资产的投资比例不 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书 受上述比例限制。本基金对股票（含存托凭证）、股票型基金、应计入权益类资产的 夹杂型基金等权益类资产及可交换债券、可调换债券（含可分离往复可转债）的投资 比例统统不卓越基金资产的20%。上述应计入权益类资产的夹杂型基金需适当下列两 个条件之一：   a、基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%；   b、根据基金表露的如期申诉，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占 基金资产比例均不低于 60%。   （2）绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证 金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值 的5%；闭塞期内，本基金不受上述5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金；前述现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有公开召募证券投资基金的市值不卓越基金资产净值的10%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额），其市 值不卓越基金资产净值的10％；   （5）本基金照顾东说念主照顾的全部基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投 资的基金份额），不卓越该证券的10％，透顶按照酌量指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产提拔证券的比例，不得卓越基金 资产净值的10％；   （7）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得卓越基金资产净值的20％；   （8）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产提拔证券的比例，不得卓越该资 产提拔证券范围的10％；   （9）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产提拔证 券，不得卓越其万般资产提拔证券统统范围的10％；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照顾东说念主照顾的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的 如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股 票的15%；本基金照顾东说念主照顾的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 不得卓越该上市公司可流畅股票的30%，透顶按照酌量指数的组成比例进行证券投资 的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其上 一日基金资产净值的40%。在闭塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余 额不得卓越其上一日基金资产净值的100%；   （13）若本基金投资于国债期货合约，应兴隆如下限制：   （a）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金 资产净值的15%；   （b）本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金持 有的债券总市值的30%；   （c）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差盘算）应当适当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （d）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得卓越上一往复日基金资产净值的30%。   （14）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资 产净值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东说念主之 外的身分甚至基金不适当该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开 展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   （16）绽开期内，本基金资产总值不卓越基金资产净值的140%；闭塞期内，本基 金资产总值不卓越基金资产净值的200%；   （17）本基金照顾东说念主照顾的全部基金（ETF 衔尾基金除外）持有单只基金不得超 过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近如期申诉表露的范围为 准；   （18）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国 证监会认定的其他基金份额；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 如期申诉表露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上 市往复的股票合并盘算；   （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的身分甚至基金投资不适当前 款第（17）项规则的比例的，基金照顾东说念主应当在20个往复日内进行养息，但中国证监 会规则的特殊情形除外。除上述（2）、（14）、（15）、（17）情形之外，因证券 商场波动、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的身分 甚至基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金照顾东说念主应当在10个往复日内进行 养息。法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金 合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起运转。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定 的其他基金份额；   （5）投资基金中基金、可投资其他基金的非基金中基金和本基金基金司理照顾 的其他基金；   （6）向基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （7）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正大的证券往复行为；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则阻隔的其他行为。 抵制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份额持有东说念主 利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合 理价钱扩充。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表露。重 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书 大关联往复应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 件和要求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、阻隔步履 规则或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与 基金托管东说念主协商一致，基金照顾东说念主可依据法律律例或监管部门规则径直对基金合同进 行变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、功绩相比基准   本基金选拔“中债新概述指数（全价）收益率×90%+沪深300指数收益率×10%” 动作功绩相比基准。   中债新概述指数（全价）由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指数旨在综 合反应债券全商场举座价钱和投资申诉情况。该指数涵盖银行间债券商场和往复所市 场，指数成份券种包括国债、企业债等主要债券品种。该指数具有渊博的商场代表性， 好像反应债券商场总体走势，妥贴营为本基金的功绩相比基准。   沪深300指数是中证指数有限公司依据国际指数编制尺度并结合中国商场的推行 情况编制的沪深两市长入指数，科学地反应了我国证券商场的举座功绩阐发，具有一 定的泰斗性和商场代表性，业内也普遍选拔。因此，沪深300指数是忖度本基金股票 投资功绩的渴望功绩相比基准。   本基金投资于债券、股票等，其中投资于债券资产的比例不低于基金资产的80% （但在绽开期运转前10个服务日、绽开期以及绽开期结果后的10个服务日内，本基金 债券资产的投资比例不受上述比例限制）。根据本基金设定的投资范围和投资比例， 基金照顾东说念主以90%的中债新概述指数（全价）和10%的沪深300指数构建的复合指数作 为本基金的功绩相比基准，与本基金的投经历调基本一致，因此上述功绩相比基准目 前好像较好地反应本基金的投经历调及风险收益特征。   如果指数编制单元革新以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以 上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜络续动作 功绩相比基准，或今后法律律例发生变化，或商场上出现其他代表性更强、愈加适用 于本基金的功绩相比基准时，本基金基金照顾东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策 略，依据爱戴基金份额持有东说念主利益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门 要求履行适当程序后养息基金的功绩相比基准并实时公告。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书   六、风险收益特征   本基金是一只债券型基金，表面上其预期收益和预期风险高于货币商场基金，低 于夹杂型基金、股票型基金。   七、基金照顾东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法 金份额持有东说念主的利益； 任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所倡导 后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                招募说明书                第十一部分           基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及票据价值、证券投资基金基金份额、银行存 款本息和基金应收的申购款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事服务   本基金财产孤苦于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主督察。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权力。 除照章律律例和《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章废弃或者被照章宣告停业等原因进 行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基金的基金财产所 产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制 扩充。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书              第十二部分        基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复景色的往复日以及国度法律律例规则需 要对外表露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、国债期货合约、资产提拔证券、证券投资 基金、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照顾东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准 则》、监管部门酌量规则。   （一）对存在活跃商场且好像获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件 的，应选拔最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的 报价弗成着实反应公允价值的，应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基 础，并在估值期间中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等， 如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征接洽。此 外，基金照顾东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有充足可利 用数据和其他信息提拔的估值期间确定公允价值。选拔估值期间确定公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实 可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使 潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行调 整并确定公允价值。   四、估值方法 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估 值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，养息最近往复市价，确 定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（律例另有规则的除 外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金照顾东说念主应 根据干系法律、律例的规则进行涉税处理。   （3）对于在往复所商场上市往复的公开拓行的可调换债券等有活跃商场的含转 股权的债券，实行全价往复的债券考中估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的 债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（律例另有规则的除外）， 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值期间确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产提拔证券，选拔估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市或未挂牌转让的股票、债券，选拔估值期间确定公允 价值；   （3）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能 代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对 于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选拔估值期间确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、首 次公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等 （不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票），按监管机构 或行业协会酌量规则确定公允价值。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权 的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至推行收款日期间考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期应充分考 虑刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日 后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近往复日结算价估值。 利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账户养息。   （1）非上市基金的估值   境内非货币商场基金按其估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无往复等 特殊情况，基金照顾东说念主根据以下原则进行估值： 但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后商场环境发生了要紧 变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化身分养息最近往复市价，确定公允价值； 照顾东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓 份额等身分合理确定公允价值。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书   （4）当基金照顾东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在不 公允时，应与基金托管东说念主协商一致选拔合理的估值期间或估值尺度确定其公允价值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例苦守干系法律律例以及监管部门、自律 司法的规则。 家最新规则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及 干系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共 同查明原因，两边协商惩处。   根据酌量法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。 本基金的基金司帐服务方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如 经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的倡导，按照基金照顾东说念主对基 金净值信息的盘算结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及 因该往复日基金资产净值盘算顺延舛错而引起的损失，由基金照顾东说念主负责赔付，基金 托管东说念主不承担任何服务。   五、估值程序 金份额的余额数目盘算，均精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金照顾东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照顾东说念主每个服务日盘算基金资产净值及万般基金份额净值，并按规则公告。 金合同的规则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个服务日对基金资产估值后，将当日的 基金资产净值和万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金照顾东说念主按规则对外公布。   六、估值舛错的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值舛错时，现货黄金交易视为基 金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机 构、或投资东说念主自身的罪过变成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过的服务东说念主 应当对由于该估值舛错碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处 理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错服务方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估 值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错服务 方对径直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方依然积极和谐，况兼有协助义务确当 事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值舛错服务方 应付更正的情况向酌量当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对酌量当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，并 且仅对估值舛错的酌量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛错服务方仍应付估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部 返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务方应补偿受 损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福 欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和卓越其推行 损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错养息选拔尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 因确定估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值舛错的更正向酌量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现舛错时，基金照顾东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到或卓越基金份额净值的0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到或卓越基金份额净值的0.5%时，基金照顾东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （1）基金照顾东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第9项进行估值时，所 变成的舛误不动作基金资产估值舛错处理；   （2）由于不可抗力原因、酌量司帐轨制变化或由于证券/期货往复所及登记结算 公司发送的数据舛错等非基金照顾东说念主和基金托管东说念主原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主虽 然依然采选必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现舛错的，由此变成的基金 资产估值舛错，基金照顾东说念主和基金托管东说念主奉命补偿服务。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主 应当积极采选必要的措施缩小或摒除由此变成的影响。   七、暂停估值的情形 后，基金照顾东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和万般基金份额净值由基金照顾东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 复核。基金照顾东说念主应于每个服务日往复结果后盘算当日的基金资产净值和万般基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证据后发送给基金照顾 东说念主，由基金照顾东说念主按规则对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书             第十三部分         基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系费 用后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指肆意收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕 收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准； 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金 默许的收益分派方式是现金分成； 万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同平分派权；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明肆意收益分派基准日的可供分派利润、收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在规则 媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法， 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金        招募说明书 依照《业务司法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书               第十四部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 外；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      本基金投资于本基金照顾东说念主所照顾的其他基金的部分不收取照顾费。本基金的 照顾费按前一日基金资产净值扣除基金所持有本基金照顾东说念主照顾的其他基金份额所 对应资产净值后剩余部分的0.40%年费率计提。照顾费的盘算方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H为逐日应计提的基金照顾费      E为前一日基金资产净值扣除基金所持有本基金照顾东说念主照顾的其他基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则E取0）基金照顾费逐日计提，逐日累计至每 月月末，按月支付，由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发送基金照顾费划款指示，基金托 管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照顾东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日期顺延。      本基金投资于本基金托管东说念主所托管的其他基金的部分不收取托管费。本基金的 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书 托管费按前一日基金资产净值扣除基金所持有本基金托管东说念主托管的其他基金份额所 对应资产净值后剩余部分的0.10%年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除基金所持有本基金托管东说念主托管的其他基金份额所 对应资产净值后剩余部分（若为负数，则E取0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类 基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。销售服务费的盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据酌量律例及相应条约规则， 按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、基金照顾东说念主运用本基金财产申购自身照顾的其他基金（ETF除外），应当通 过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募说明书约定应 当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   四、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 财产的损失； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 券型集结资产照顾筹画资产照顾合同》约定扩充；   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费，详 见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。 基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度酌量税收征收的规则代扣代缴。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书             第十五部分         基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 核算，按照酌量规则编制基金司帐报表； 书面方式证据。   二、基金的年度审计 国证券法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在2日内在规则媒介公告。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书              第十六部分        基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险照顾规则》、《基金合同》偏执他酌量规则。干系法律律例对于信息披 露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会 的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主应以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、无缺性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表露的基金信息通 过适当中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表露办 法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息尊府。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息 表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表露的信息选拔阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金居品尊府纲领 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 份额持有东说念主大会召开的司法及具体程序，说明基金居品的脾气等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照顾东说念主 应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在规则网站上；招募说明书其他信息发 生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照顾东说念主不再更新招 募说明书。 行为中的权力、义务关系的法律文献。 纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在规则网站及基金销售机 构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更 新一次。基金阻隔运作的，基金照顾东说念主不再更新基金居品尊府纲领。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在闭塞期内，基金照顾东说念主应当至少每周在规则网站表露一 次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金照顾东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规则网站、基金 销售机构网站或者营业网点表露绽开日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表露半年度 和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延长盘算或公告。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的盘算方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构 网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金照顾东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将基金年 度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规则报刊上。年度申诉中 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 的财务司帐申诉应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期 申诉登载在规则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规则报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季 度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规则报刊上。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额20%的情形，为 保障其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其 他症结信息”项下表露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份 额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照顾东说念主应当在年度申诉和中期申诉中表露基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   （五）临时申诉   本基金发生要紧事件，酌量信息表露义务东说念主应当在2日内编制临时申诉书，并登 载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的下列事件： 基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东说念主发生变动； 托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书 行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系 步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 抵制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 和费率发生变更； 时； 生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （六）理会公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主 权益的，干系信息表露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开理会。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）投资资产提拔证券信息表露   基金照顾东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中表露基金持有的资产提拔证券总额、 资产提拔证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产提拔证券明细。   基金照顾东说念主应在基金季度申诉中表露基金持有的资产提拔证券总额、资产提拔证 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资 产提拔证券明细。  （九）投资国债期货信息表露   基金照顾东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中表露国债期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适当既定的往复政策 和往复宗旨等。   （十）投资基金份额的信息表露   基金照顾东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中竖立特地章节表露所持基金的以下干系情况并揭示干系风险，包括： 托管费等，招募说明书中应当列明盘算方法并例如说明； 并、阻隔基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （十一）投资存托凭证的信息表露   本基金可投资存托凭证，本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市往复的股 票扩充。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招 募说明书的规则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十三）酌量发起资金申购的基金份额的信息表露   本基金为发起式基金，基金照顾东说念主应当按照干系法律律例的规则，在基金年度 申诉、中期申诉、季度申诉等分辩表露基金照顾东说念主固有资金、基金照顾东说念主高档照顾 东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照顾东说念主鼓励持有基金的份额、期限及期间的变动情 况。   （十四）计帐申诉   基金合同阻隔的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规则网站上，并将 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 计帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。   （十五）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表露事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露照顾轨制，指定特地部门及高档 照顾东说念主员负责照顾信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息表露 内容与口头准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金照顾东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金计帐申诉等干系基金信息 进行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书面或电子证据。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍表露信息的报刊。基金照顾东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证干系 报送信息的着实、准确、无缺、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要在其 他寰球媒介表露信息，然则其他寰球媒介不得早于规则媒介表露信息，况兼在不同媒 介上表露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计申诉、法律倡导书的专科机 构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后10年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规 定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长表露基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表露基金干系信息： 价值时； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书                 第十七部分          侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所倡导 后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照顾东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任侧 袋机制启用日发表倡导且适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审 计并表露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项。 同期，基金照顾东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根 据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 大皆赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求卓越前一绽开日主袋账户总份额 的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照顾 东说念主盘算各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需接洽主袋账户资产。   基金照顾东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往复日内完成对主袋账户投资组合 的养息，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金照顾东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应 适当《企业司帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 净值动作基数计提；侧袋账户的托管费根据法律律例按侧袋账户基金资产净值为基数 计提，法律律例对侧袋账户的计提基数等另有规则的，从其规则。 可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金照顾东说念主应当按 照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧 袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照顾东说念主皆应当及 时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次 性完成处置变现，基金照顾东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例要求实时发布 临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金照顾东说念主应实时聘任适当《中 华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计倡导。   七、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生要紧影响的事项后基金照顾东说念主应实时发布临时公告。   基金照顾东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息表露 方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期 间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主应当在基金如期申诉中表露申诉期内侧袋账户相 关信息，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所 对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金        招募说明书 申诉表露等发表审计倡导。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书                 第十八部分          风险揭示   一、投成本基金的风险   本基金主要投资于证券、期货商场，而证券、期货商场价钱因受到经济身分、政 治身分、投资者神色和往复轨制等万般身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水 平发生变化，产生风险。主要的风险身分包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅 政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券商场是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期性变 化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而 产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利 鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的 下降靠近资金再投资的收益率低于正本利率，由此本基金靠近再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东说念主弗成按期还本付息或回购往复中往复敌手在回购到 期履行交割服务时，弗成偿还全部或部分证券或价款，皆可能使本基金靠近信用风险。   （6）上市公司计议风险。上市公司的计议景况受多种身分的影响，如管聪敏商、 行业竞争、商场远景、期间更新、新址品研究开拓等皆会导致公司盈利发生变化。如 果基金所投资的上市公司计议不善，其证券价钱可能下降，或者好像用于分派的利润 减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险， 但弗成透顶幸免。   （7）购买力风险。基金份额持有东说念主收益将主要通过现金形势来分派，而现金可 能因为通货膨大身分而使其购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为升迁举座基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其 中，信用风险指回购往复中往复敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部分证券或价款， 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资 收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至通盘组合风险放大的风 险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期， 也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比 例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。   （1）在基金照顾运作过程中，基金照顾东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。   （2）基金照顾东说念主和基金托管东说念主的照顾技能和照顾期间等身分的变化也会影响基 金收益水平。   基金的流动性风险主要表面前两方面：一是基金照顾东说念主建仓时或为完毕投资收益 而进行组合养息时，可能会由于特定投资标流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券或个股的流动性较差时，基 金照顾东说念主被迫在不适当的价钱多量抛售股票或债券。两者均可能使基金净值受到不利 影响。   （1）基金申购、赎回安排      A类基金份额和C类基金份额在绽开期内绽开日常申购与赎回业务。本基金以定 期绽开方式运作，即采选在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间如期绽开的运 作方式。   本基金闭塞期为3个月，具体指自每一绽开期结果之日次日起（含该日）至3个月 月度对日前一日（含该日）止的期间。   原东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画份额，自本基金 《基金合同》奏效之日起均将全部自动调换为本基金D类基金份额。D类基金份额只开 放赎回，不绽开申购，红利再投资份额除外。   本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章节 及本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章节。   在本基金发生流动性风险时，基金照顾东说念主不错概述利用备用的流动性风险照顾工 具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回肯求被暂停接受、赎回款项 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选拔舞动订价、基金实施侧 袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风 险匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往复所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的范例 型往复景色，主要投资对象为具有精深流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行 票据、金融债、地方政府债、政府提拔机构债、政府提拔债券、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、可调换债券（含可分离 往复可转债，下同）、可交换债券）、资产提拔证券、同行存单、银行进款（包括协 议进款、如期进款偏执他银行进款）、货币商场器具、债券回购、国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证 监会干系规则）；同期，本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度 的特征，概述评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大皆赎回情形下的流动性风险照顾措施   基金出现大皆赎回情形下，基金照顾东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或减慢支付赎回款项。同期，如本基金绽开期内单个基金份额持有东说念主单个绽开 日肯求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金照顾东说念主有权对其卓越该比 例以上的赎回肯求实施部分延期办理。   本基金大皆赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章节及 本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险照顾器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性费劲等顶点情况下发生无法应付投资者大皆赎回的情形 时，基金照顾东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规 定，严慎考中延期办理大皆赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取 短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险照顾器具动作辅 助措施。对于万般流动性风险照顾器具的使用，基金照顾东说念主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托 管东说念主协商一致。在推交运用万般流动性风险照顾器具时，投资者的赎回肯求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金照顾东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险照顾器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行 处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并 化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基金份额净值，并不得 办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东说念主在基 金如期申诉中表露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最 终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照顾东说念主不承 担任何保证和承诺的服务。   基金照顾东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主 袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东说念主盘算各项投资运作宗旨和功绩宗旨时仅需接洽主袋 账户资产，功绩宗旨应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表露的功绩宗旨弗成反 映特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（但在绽开期运转前10 个服务日、绽开期以及绽开期结果后的10个服务日内，本基金债券资产的投资比例不 受上述比例限制）。因此，本基金需要承担由于商场利率波动变成的利率风险以及如 企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信用风险；如果债券商场出现 举座下降，将无法透顶幸免债券商场系统性风险。   （2）本基金可投资于股票，因此，本基金除承担利率风险、信用风险和债券市 场系统性风险外，还将靠近股票商场下降的风险。   （3）本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风险、 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影 响套期保值或套利成果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险时常是由商场费劲广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法兴隆 保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （4）本基金投资资产提拔证券，资产提拔证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产提拔证券的 收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产提拔证券商场范围及往复活跃进度的影 响，资产提拔证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定 的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产提拔证券之债务东说念主出现爽约，或在交 易过程中发生交收爽约，或由于资产提拔证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，变成 基金财产损失。   （5）本基金可投流畅受限证券，因此本基金可能由于持有流畅受限证券而靠近 流动性风险以及流畅受限期间内证券价钱大幅下降的风险。   （6）本基金可投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，包括全商场的股 票型ETF及基金照顾东说念主照顾的股票型基金和基金照顾东说念主照顾的计入权益类资产的夹杂 型基金。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给基金 带来一定的不确定性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、基 金司理管聪敏商和基金照顾东说念主自身计议景况等身分的影响。因此，本基金举座阐发可 能受所投资基金的影响。   本基金除了承担投资其他基金的照顾费、托管费和销售用度（其中申购本基金基 金照顾东说念主自身照顾的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠说念申购且不收取申购费、 赎回费（按照干系律例、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度 除外）、销售服务费等）外，还须承担本基金自己的照顾费、托管费和销售用度（其 中不收取基金财产中持有本基金照顾东说念主照顾的其他基金部分的照顾费、本基金托管东说念主 托管的其他基金部分的托管费），因此，本基金最终获取的申诉与径直投资于其他基 金获取的申诉存在相反。   本基金可投资于基金照顾东说念主或基金照顾东说念主关联方照顾的其他基金，基金照顾东说念主 或基金照顾东说念主关联方照顾的其他基金的干系风险将径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可通过二级商场进行ETF的买卖往复，由此可能靠近往复量不及所引起的 流动性风险、往复价钱与基金份额净值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停往复或 退市的风险等。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书     （7）存托凭证投资风险     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影 响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。本基金 可根据投资策略需要或不同商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于存托凭证或 取舍不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托凭证投资。     （8）本基金为发起式基金，发起资金提供方申购本基金的金额不少于1000万元 （不含申购用度）。发起资金申购的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于 日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同按其约定程序进行基金财产计帐并阻隔， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。 故投资者将靠近基金合同可能阻隔的不确定性风险。     （9）本基金以如期绽开方式运作，即采选在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞 期之间如期绽开的运作方式。本基金建设3个月的闭塞期，闭塞期内，基金份额持有 东说念主弗成申购、赎回基金份额。本基金自每个闭塞期结果之日后第一个服务日起（含该 日）插足绽开期，绽开期内，基金份额持有东说念主不错办理申购、赎回业务。因此，若基 金份额持有东说念主错过某一绽开期而未能赎回，其份额将转入下一闭塞期，至下一绽开期 方可赎回。本基金绽开期内可能出现大皆赎回，导致基金资产变现坚苦，进而出现延 缓支付赎回款项的风险。 险     本基金法律文献投资章节酌量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、 证券商场普遍律例等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险 收益特征。     销售机构(包括基金照顾东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金 进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评 价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按 照销售机构的要求完成风险承受智商与本基金风险之间的匹配磨真金不怕火。     干系当事东说念主在业务各程序操作过程中，因里面抵制存在劣势或者东说念主为身分变成操 作错误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往复、司帐部门诈骗、往复错 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 误、IT系统故障等风险。   在本基金的万般往复步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响往复的正常进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种期间风险可能来 自基金照顾东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券/期货登记结算机构等 等。   指基金照顾或运作过程中，违背国度法律、律例的规则，或者基金投资违背律例 及基金合同酌量规则的风险。   （1）因期间身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制修复、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完 善而产生的风险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险，如内幕往复、诈骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因战役、天然灾害等不可抗力导致的基金照顾东说念主、基金其他销售机构等机 构无法正常服务，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金 销售机构担保收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书     第十九部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合 同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并按规则报中国证监会备案。 议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当阻隔： 管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉 出具法律倡导书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产 计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例 进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉应当经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个 服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规 定网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规则 的最低期限。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书            第二十部分      基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主及权力义务  （一）基金照顾东说念主的权力与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度酌量法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调换肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权力，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权力；代表基金份额持有东说念主的利益愚弄因基金财产 投资于证券投资基金所产生的权力，包括但不限于参加本基金持有基金的基金份额持 有东说念主大会并愚弄干系投票权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者实施 其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适当酌量法律、律例的前提下，制订和养息酌量基金申购、赎回、调换 和非往复过户的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎勤奋的原则照顾和运用基 金财产；   （3）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式照顾和运作基金财产；   （4）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保证 所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产相互孤苦，对所照顾的不同基金分辩照顾，分 别记账，进行证券投资；   （5）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （6）照章接受基金托管东说念主的监督；   （7）采选适当合理的措施使盘算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适当 《基金合同》等法律文献的规则，按酌量规则盘算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的价钱；   （8）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （9）编制基金季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （10）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则，履行信息表露及报 告义务；   （11）保守基金买卖巧妙，不涌现基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他酌量规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他 东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （12）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书 配基金收益；   （13）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （15）按规则保存基金财产照顾业务行为的司帐账册、报表、记载和其他干系资 料不低于法律律例规则的最低期限；   （16）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时辰发出，况兼保证 投资者好像按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金酌量的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到酌量尊府的复印件；   （17）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近完了、照章被废弃或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通 知基金托管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；   （20）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （21）当基金照顾东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事 务的步履承担服务；   （22）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其他法 律步履；   （23）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （24）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （25）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察 基金财产； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违背《基金合 同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 不限于：   （1）以赤诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有适当要求的营业景色，配备充足的、及格 的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产 相互孤苦；对所托管的不同的基金分辩建设账户，孤苦核算，分账照顾，保证不同基 金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏执他酌量规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照顾东说念主代表基金签订的与基金酌量的要紧合同及酌量凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》、《托管条约》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则另有规 定外，在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关 等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为酌量的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具倡导，说明基 金照顾东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管条约》的规则进 行；如果基金照顾东说念主有未扩充《基金合同》、《托管条约》规则的步履，还应当说明 基金托管东说念主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系尊府不低于法律法 规规则的最低期限；   （12）从基金照顾东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或酌量规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回 款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他酌量规则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照顾东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、《托管条约》的规则监督基金照顾东说念主的投 资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近完了、照章被废弃或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银 行业监督照顾机构，并文告基金照顾东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而奉命；   （20）按规则监督基金照顾东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金照顾东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金照顾东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权力和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基 金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基金 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合 同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息表露，实时愚弄权力和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方申购本基金的金额不少于1000万元东说念主民币（不含申购 费），持有申购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于3年； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有 权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有平 等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东说念主大会不错竖立日常机构，日常机构的竖立与运作应当根据相 关法律律例和中国证监会的规则进行。   本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，在苦守本基金份额持有东说念主利益优 先原则的前提下，本基金的基金照顾东说念主可径直参加该基金份额持有东说念主大会并愚弄干系 投票权力，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。基金投资者持有本基金基金 份额的步履即视为同意本基金照顾东说念主参与本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会并行 使干系投票权力。法律律例另有规则的从其规则。   在苦守本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金照顾东说念主可代 表本基金的基金份额持有东说念主在适当条件的情况下提议召开或召集本基金所持基金的基 金份额持有东说念主大会，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。基金投资者持有本 基金基金份额的步履即视为同意本基金照顾东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开 或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。法律律例另有规则的从其规则。   （一）召开事由 律例另有规则或本基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式（不包括本基金闭塞期与绽开期的调换）；   （5）养息基金照顾东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率，但法律法 规要求养息该等报酬尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有 东说念主（以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会；   （12）对本基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多或养息的基金用度的收取；   （2）增多、减少或养息本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及司法进 行养息、罢手现存基金份额类别的销售、养息本基金的申购费率、调低销售服务费 率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （5）基金照顾东说念主、登记机构、基金销售机构养息酌量基金申购、赎回、调换、 基金往复、非往复过户、转托管等业务司法；   （6）履行适当程序后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书 金照顾东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召 集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照顾 东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开 的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金照顾东说念主，基金照顾 东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代表基金份额 案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得拒接、滋扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏执酌量方式和 酌量东说念主、书面表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照顾东说念主到指定地 点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金 照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金照顾东说念主或基金托管 东说念主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 出席，现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当 以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解适当法律律例、《基金合同》和会 议文告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金照顾东说念主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额 的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个服务日内连气儿公布 干系指示性公告； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金照顾东说念主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规 定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经文告不参 加收取书面表决倡导的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额持有东说念主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大 会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的基金份额持有东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东说念主出 具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解适当法律律例、 《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记载相符。 短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程序比 照现场开会和通信开会的程序进行。基金份额持有东说念主不错选拔书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并愚弄表决权，授权方式不错选拔书面、网 络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定阻隔《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会 磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第（七）条规则程序确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能主办大会的情 况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金照顾东说念主授权代表和基金托 管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权 的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份 额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或 单元称号）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日 期后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下 形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规则的须以迥殊决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例或本基金合同另有约定 外，调换基金运作方式、更换基金照顾东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以迥殊决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交适当 会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议 文告规则的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应 当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有 东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自 行召集或大会天然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照顾东说念主或基金托管东说念主未 出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金 份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决 倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在规则媒介上公告。如果选拔通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主大会 的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照顾东说念主、基金 托管东说念主均有不停力。   （九）本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金基金照顾 东说念主应现代表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份 额持有东说念主大会，并在苦守本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下愚弄干系投票 权力。本基金基金照顾东说念主需将表决倡导预先征求本基金基金托管东说念主的倡导，并将表决 倡导在如期申诉中给予表露。   法律律例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会的程序另有 规则的，从其规则。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金照顾东说念主、基金托管东说念主的更换条件和程 序”部分约定的以下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东说念主和侧 袋份额持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额 持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的 基金份额或表决权适当该等比例： 份额10%以上（含10%）； 干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时 间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规则以本节特殊约定内容为 准，本节莫得规则的适用本部分干系约定。   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法 修改导致干系内容被取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告 后，可径直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、《基金合同》的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金 合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并按规则报中国证监会备案。 议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当阻隔： 管东说念主相接的； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉 出具法律倡导书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产 计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例 进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉应当经适当《中华东说念主 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个 服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规 定网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规则 的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中 心），根据其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地为上海。仲裁裁决是终端的，并 对干系各方当事东说念主均有不停力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、勤奋、尽责地 履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门迥殊行 政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 资产照顾合同》变更注册而来，经基金照顾东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代 表东说念主或授权代表署名或盖印，经向中国证监会办理变更注册手续获取中国证监会书面 证据。经2025年6月16日东海资管海鑫增利3个月如期绽开债券型集结资产照顾筹画的 份额持有东说念主大会决议通过，并报中国证监会备案，自2025年7月7日起校正后的《基金 合同》奏效。 案并公告之日止。 东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 东说念主、基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 的办公景色和营业景色查阅。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                招募说明书           第二十一部分         基金托管条约的内容摘记   一、托管条约当事东说念主   （一）基金照顾东说念主   称号：东海基金照顾有限服务公司   住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室   法定代表东说念主：严晓珺   竖立日期：2013 年 2 月 25 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会《对于核准竖立东海基金照顾有限责 任公司的批复》（证监许可2013179 号）   组织形势： 有限服务公司   注册成本： 16480.3118 万元东说念主民币   存续期限：持续计议   酌量电话：021-60586900   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时辰：1987年3月30日   批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国东说念主民银行银 发〔1987〕40号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕25号   注册成本：742.63亿元东说念主民币   组织形势：股份有限公司   存续期间：持续计议   二、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金照顾东说念主的投资步履愚弄监督权 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书 金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行票 据、金融债、地方政府债、政府提拔机构债、政府提拔债券、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、可调换债券（含可分 离往复可转债，下同）、可交换债券）、资产提拔证券、同行存单、银行进款（包 括条约进款、如期进款偏执他银行进款）、货币商场器具、债券回购、国内照章发 行上市的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、国债期货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（仅 包括全商场的股票型ETF和基金照顾东说念主照顾的股票型基金和基金照顾东说念主照顾的计入权 益类资产的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、FOF基金、可投资基金 的非FOF基金、货币商场基金）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须适当中国证监会干系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，但在绽开期运转前10个工 作日、绽开期以及绽开期结果后的10个服务日内，本基金债券资产的投资比例不受 上述比例限制。本基金对股票（含存托凭证）、股票型基金、应计入权益类资产的 夹杂型基金等权益类资产及可交换债券、可调换债券（含可分离往复可转债）的投 资比例统统不卓越基金资产的20%；本基金持有公开召募证券投资基金的市值不卓越 基金资产净值的10%。绽开期内，每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%；闭塞期内，本基金不受上述5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金；前述现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。上述应计入权益类资产的夹杂型基 金需适当下列两个条件之一： 基金资产比例均不低于 60%。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东说念主在履行适 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募说明书 当程序后，不错养息上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金照顾东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起运转 履行。 金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下规则：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，但在绽开期运转前 例不受上述比例限制。本基金对股票（含存托凭证）、股票型基金、应计入权益类 资产的夹杂型基金等权益类资产及可交换债券、可调换债券（含可分离往复可转债） 的投资比例统统不卓越基金资产的20%。上述应计入权益类资产的夹杂型基金需适当 下列两个条件之一：   a、基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%；   b、根据基金表露的如期申诉，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占 基金资产比例均不低于 60%。   （2）绽开期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证 金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净 值的5%；闭塞期内，本基金不受上述5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现金；前述现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有公开召募证券投资基金的市值不卓越基金资产净值的10%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额），其市 值不卓越基金资产净值的10％；   （5）本基金照顾东说念主照顾的全部基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投 资的基金份额），不卓越该证券的10％，透顶按照酌量指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产提拔证券的比例，不得卓越基金 资产净值的10％；   （7）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得卓越基金资产净值的20％；   （8）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产提拔证券的比例，不得卓越该资 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 产提拔证券范围的10％；   （9）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产提拔证券， 不得卓越其万般资产提拔证券统统范围的10％；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照顾东说念主照顾的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流 通股票的15%；本基金照顾东说念主照顾的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得卓越该上市公司可流畅股票的30%，透顶按照酌量指数的组成比例进行证券 投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其 上一日基金资产净值的40%。在闭塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金 余额不得卓越其上一日基金资产净值的100%；   （13）若本基金投资于国债期货合约，应兴隆如下限制：   （a）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金 资产净值的15%；   （b）本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金持 有的债券总市值的30%；   （c）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差盘算）应当适当基金合同对于债券投资比例的 酌量约定；   （d）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得卓越上一往复日基金资产净值的30%。   （14）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金 资产净值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东说念主 之外的身分甚至基金不适当该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书   （16）绽开期内，本基金资产总值不卓越基金资产净值的140%；闭塞期内，本 基金资产总值不卓越基金资产净值的200%；   （17）本基金照顾东说念主照顾的全部基金（ETF 衔尾基金除外）持有单只基金不得 卓越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近如期申诉表露的范围 为准；   （18）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中 国证监会认定的其他基金份额；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近 如期申诉表露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内 上市往复的股票合并盘算；   （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的身分甚至基金投资不适当 前款第（17）项规则的比例的，基金照顾东说念主应当在20个往复日内进行养息，但中国 证监会规则的特殊情形除外。除上述（2）、（14）、（15）、（17）情形之外，因 证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照顾东说念主之外 的身分甚至基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金照顾东说念主应当在10个往复 日内进行养息。法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金 合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起运转。   法律律例或监管部门取消上述组合限制，本基金可不受干系限制。法律律例或 监管部门对上述组合限制进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托 管东说念主协商一致，基金照顾东说念主可依据法律律例或监管部门规则径直对基金合同进行变 更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及养息期限进行监督。 资阻隔步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定 的其他基金份额；   （5）投资基金中基金、可投资其他基金的非基金中基金和本基金基金司理照顾 的其他基金；   （6）向基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （7）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正大的证券往复行为；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则阻隔的其他行为。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、推行控 制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往复的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份额持有 东说念主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱扩充。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予披 露。要紧关联往复应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   在基金合同奏效后2个服务日内，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构 有控股关系的鼓励、推行抵制东说念主或者与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单，以 上名单发生变化的，应实时给予更新并文告对方。   法律律例或监管部门取消上述阻隔步履规则或从事关联往复的条件和要求，本 基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述阻隔步履规则或从事关联往复的 条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金照顾东说念主可依据法律律例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无谓 召开基金份额持有东说念主大会审议。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据酌量法律律例的规则和《基金合同》的约定对于基金照顾 东说念主参与银行间债券商场往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。   基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律律例及行业尺度的银行间债券商场交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内电话或回函证据收到该名单。 基金照顾东说念主应如期和不如期对银行间债券商场现券及回购往复敌手的名单进行更新。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主确 认当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍 应按照条约进行结算。   （2）基金照顾东说念主参与银行间债券商场往复时，有服务抵制往复敌手的资信风险， 由于往复敌手资信风险引起的损失，基金照顾东说念主应当负责向干系服务东说念主追偿。 理东说念主取舍进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金照顾东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约 定取舍适当条件的进款银行，基金托管东说念主根据托管条约的约定对基金投资银行进款 是否适当酌量规则进行监督。   本基金投资银行进款应适当如下规则：   （1）基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金照顾东说念主与基金托管东说念主应根据干系规则，就本基金银行进款业务另行签 订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与照顾、投资指示传达与扩充、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、督察等 经过中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关条约、账户尊府、投资指示、进款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。   （4）基金照顾东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金法》、 《运作办法》等酌量法律律例，以及国度酌量账户照顾、利率照顾、支付结算等的 各项规则。   （1）基金投资流畅受限证券，应投降《对于基金投资非公开拓行股票等流畅受 限证券酌量问题的文告》等酌量法律律例规则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册照顾办法》范例的非公开 刊行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证 券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往复中的质押券等流畅受限证券。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （3）基金照顾东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金 照顾东说念主董事会批准的酌量基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。 基金投资非公开拓行股票，基金照顾东说念主还应提供基金照顾东说念主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比 例抵制情况。基金照顾东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述尊府书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述尊府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述尊府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律律例 要求的酌量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。 基金照顾东说念主应保证上述信息的着实、无缺，并应至少于拟扩充投资指示前两个服务 日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金照顾东说念主提供的酌量书面信息进行审核，基金托管东说念主认 为上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金照顾东说念主在投资流畅受限证 券前就该风险的摒除或防备措施进行补充书面说明，并保留稽察基金照顾东说念主风险管 理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估申诉等备查尊府的权力。不然，基 金托管东说念主有权断绝扩充酌量指示。因断绝扩充该指示变成基金财产损失的，基金托 管东说念主不承担任何服务，并有权申诉中国证监会。   如基金照顾东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。 资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据酌量法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值盘算、万般基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基 金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监 督和核查。如果基金照顾东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩阐发数据印制 在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并有权在发现后申诉中国 证监会。   （三）基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时辰内 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书 回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的，基金照顾东说念主应积极配合提供干系数据尊府和制 度等。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》偏执他 酌量律例、《基金合同》和本条约规则的步履，应实时以书面形势文告基金照顾东说念主 限期纠正，基金照顾东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面形势向基金托管东说念主 反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对基金托 管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期通 知基金照顾东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的指示违背法律、行政律例和其他酌量规则，或者 违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即文告基金照顾东说念主，并有权向中国证 监会申诉。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据往复程序依然奏效的指示违背法律、行政律例和 其他酌量规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金照顾东说念主，并有权向 中国证监会申诉。   三、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他酌量律例、《基金合同》和本条约规则，基金照顾东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否 安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所 需账户，是否实时、准确复核基金照顾东说念主盘算的基金资产净值和万般基金份额净值， 是否根据基金照顾东说念主指示办理计帐交收，是否按照律例规则和《基金合同》规则进 行干系信息表露和监督基金投资运作等步履。   基金照顾东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金照顾东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供基金照顾 东说念主核查托管财产的无缺性和着实性，在规则时辰内回话并改正。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照顾、私自挪用基金资产、 未扩充或无故延长扩充基金照顾东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金 法》、《基金合同》、本条约偏执他酌量规则的，应实时以书面形势文告基金托管 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形势对基金照顾东说念主发 出回函。在限期内，基金照顾东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主对基金照顾东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金照顾东说念主应 申诉中国证监会。对基金照顾东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的， 基金托管东说念主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文告 基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 刑事服务、分派基金的任何资产。 投资所需账户，基金照顾东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账照顾，孤苦核算，确保基金财产的无缺和 孤苦。 基金照顾东说念主负责与酌量当事东说念主确定到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金资产没 有到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金照顾东说念主采选措施进行催收。 由此给基金变成损失的，基金照顾东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基金的损失。基金托 管东说念主对此不承担任何服务，但应给予积极的配合和协助。   （二）基金的银行进款账户的开立和照顾 基金照顾东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、督察和使用。 托管东说念主和基金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。   （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照顾   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公 司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照顾东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金照顾东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的照顾和运用由基金照顾东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头 在基金托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。   （四）债券托管账户的开立和照顾 报备，基金托管东说念主给予必要的配合。基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限服务 公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基 金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金照顾东说念主负责肯求基金插足宇宙银行间 同行拆借商场进行往复，由基金照顾东说念主在中外洋汇往复中心开设同行拆借商场往复 账户。 议，条约正本由基金照顾东说念主督察。   (五)期货干系账户的开立和照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照干系规则开立期货资金账户，在中国金融期 货往复所获取往复编码。期货资金账户称号及往复编码对应称号应按照酌量规则设 立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金照顾东说念主授权基金托管东说念主办理 干系银期转账业务。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （六）基金投资银行进款账户的开立和照顾   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金照顾东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金照顾东说念主应当与进款银行签订具体进款条约或进款 证据票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存 款到期指定收款账户等确定。   为防备特殊情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和照顾   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约鉴定日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金照顾东说念主协助基金托管东说念主根 据酌量法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立酌量账户。该账户按酌量司法 使用并照顾。   （八）基金财产投资的酌量什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实 际灵验抵制的本基金资产不承担督察服务。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辩认， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察服务。   （九）与基金财产酌量的要紧合同的督察   由基金照顾东说念主代表基金签署的与基金酌量的要紧合同的原件分辩由基金托管东说念主、 基金照顾东说念主督察，干系业务程序另有限制除外。除本条约另有规则外，基金照顾东说念主 在代表基金签署与基金酌量的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的正本，以便 基金照顾东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基金照顾东说念主应实时将正本送 达基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度酌量规则扩充。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值盘算和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的盘算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书   基金照顾东说念主应每服务日对基金资产估值，但基金照顾东说念主根据法律律例或基金合同 的规则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《中国证监会对于证券投资 基金估值业务的带领倡导》偏执他法律、律例的规则。基金资产净值和万般基金份额 净值由基金照顾东说念主负责盘算，基金托管东说念主复核。基金照顾东说念主应于每个服务日往复结果 后盘算当日的基金资产净值和万般基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值盘算结果复核后，将复核结果反馈给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主按规 定给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估 值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，养息最近往复市价，确 定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（律例另有规则的除外）， 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金照顾东说念主应根据相 关法律、律例的规则进行涉税处理。   （3）对于在往复所商场上市往复的公开拓行的可调换债券等有活跃商场的含转 股权的债券，实行全价往复的债券考中估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的 债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（律例另有规则的除外）， 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值期间确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产提拔证券，选拔估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市或未挂牌转让的股票、债券，选拔估值期间确定公允 价值； 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书   （3）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能 代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对 于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选拔估值期间确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、首 次公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等 （不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票），按监管机构 或行业协会酌量规则确定公允价值。 应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权 的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至推行收款日期间考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期应充分考 虑刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日 后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近往复日结算价估值。 利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账户养息。   （1）非上市基金的估值   境内非货币商场基金按其估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无往复等 特殊情况，基金照顾东说念主根据以下原则进行估值： 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募说明书 但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后商场环境发生了重 大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化身分养息最近往复市价，确定公允价值； 照顾东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持 仓份额等身分合理确定公允价值。   （4）当基金照顾东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在不 公允时，应与基金托管东说念主协商一致选拔合理的估值期间或估值尺度确定其公允价值。   由于本基金允许投资基金照顾东说念主旗下的绽开式基金，基金照顾东说念主和基金托管东说念主需 根据依然表露的基金份额净值信息对本基金进行估值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例苦守干系法律律例以及监管部门、自律 司法的规则。 家最新规则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及 干系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共 同查明原因，两边协商惩处。   根据酌量法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。 本基金的基金司帐服务方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如 经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的倡导，按照基金照顾东说念主对基 金净值信息的盘算结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及 因该往复日基金资产净值盘算顺延舛错而引起的损失，由基金照顾东说念主负责赔付，基金 托管东说念主不承担任何服务。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书   （二）估值差错处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准 确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值舛错时，视为基 金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机 构、或投资东说念主自身的罪过变成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过的服务东说念主 应当对由于该估值舛错碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处 理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错服务方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担；由于估 值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错服务 方对径直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方依然积极和谐，况兼有协助义务确当 事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值舛错服务方 应付更正的情况向酌量当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的服务方对酌量当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，并 且仅对估值舛错的酌量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛错服务方仍应付估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部 返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务方应补偿受 损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福 欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和卓越其推行 损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错养息选拔尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书   估值舛错被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原 因确定估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值舛错的更正向酌量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现舛错时，基金照顾东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到或卓越基金份额净值的0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到或卓越基金份额净值的0.5%时，基金照顾东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿 时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的服务，经证据后按以下 条件进行补偿：   ①本基金的司帐服务方由基金照顾东说念主担任，与本基金酌量的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金照顾东说念主的建议扩充，由此给基 金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   ②若基金照顾东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基 金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照照顾费率和托管费 率的比例各自承担相应的服务。   ③如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次从头盘算和 查对或对基金照顾东说念主选拔的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金 份额净值的情形，以基金照顾东说念主的盘算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金 变成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   ④由于基金照顾东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书 而导致基金份额净值盘算舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。   （4）基金照顾东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统建设而产生的净值盘算尾差， 以基金照顾东说念主盘算结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   （1）基金照顾东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第9项进行估值时，所 变成的舛误不动作基金资产估值舛错处理；   （2）由于不可抗力原因、酌量司帐轨制变化或由于证券/期货往复所及登记结算 公司发送的数据舛错等非基金照顾东说念主和基金托管东说念主原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主虽 然依然采选必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现舛错的，由此变成的基金 资产估值舛错，基金照顾东说念主和基金托管东说念主奉命补偿服务。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主 应当积极采选必要的措施缩小或摒除由此变成的影响。   （三）基金司帐轨制   按国度酌量部门制定的司帐轨制扩充。   （四）基金账册的建立   基金照顾东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方 法和司帐处理原则，分辩独连忙建设、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的 账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在 分歧，应以基金照顾东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务宗旨的查对   两边应每个服务日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照顾东说念主和基金 托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金照顾东说念主的账册为准。   （六）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东说念主和基金托管东说念主每月分辩孤苦编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后5个服务日内完成。在《基金合同》奏效后，招募说明书和基金居品 尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金照顾东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书 和基金居品尊府纲领，并登载在规则网站上，更新的基金居品尊府纲领还需登载在基 金销售机构网站或营业网点。基金照顾东说念主在季度结果之日起十五个服务日内完成季度 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募说明书 申诉编制，将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规则报刊 上；基金照顾东说念主在上半年结果之日起两个月内完成中期申诉编制，将中期申诉登载在 规则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规则报刊上；基金照顾东说念主在每年结果之 日起三个月内完成年度申诉编制，将年度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉指示 性公告登载在规则报刊上。年度申诉中的财务司帐申诉应当经过适当《中华东说念主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金照顾东说念主在月初3个服务日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定方式 将酌量报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个服务日内进行复核，并将复核 结果实时书面或以两边约定的其他方式文告基金照顾东说念主。对于季度申诉、中期申诉、 年度申诉等如期申诉及更新的招募说明书，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部 门规则的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边认同 的账务处理方式为准。如果基金照顾东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就相 关报抒发成一致，基金照顾东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，不错出 具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对干系文献审核 检查。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金 份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和督察，基金照顾东说念主和基 金托管东说念主应分辩督察基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律律例规则 的最低期限。如弗成妥善督察，则按干系律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金照顾东说念主应将酌量尊府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和无缺性。基金 托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应 投降守秘义务。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募说明书   七、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约酌量的一切争议，应通过友好协 商惩处。托管条约当事东说念主不肯通过协商惩处或者协商不成的，任何一方当事东说念主均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地为上海，并 按其届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，并对两边当事东说念主均有不停力。 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港迥殊行政区、 澳门迥殊行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   八、基金托管条约的变更、阻隔   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对本条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何打破。修改后的新条约，应按规则报中国证监会 备案。   （二）托管条约的阻隔 由变成其他基金托管东说念主收受基金财产； 由变成其他基金照顾东说念主收受基金照顾权； 事项。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                招募说明书           第二十二部分     对基金份额持有东说念主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请实时通过下述方式酌量 基金照顾东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融本招募说明书，并同意全部内 容。   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金照顾东说念主及销售机构提供，以下是基金照顾东说念主 提供的主要服务内容。基金照顾东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在 适当法律律例的前提下，增多和修改干系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等 原因，导致下述服务无法提供，基金照顾东说念主不承担任何服务。   一、往复尊府的寄送及发送服务 公司基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金照顾东说念主定 制电子邮件形势的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线研究。   二、客户服务中心电话服务   客户服务中心提供24小时自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进行基金账户余 额、申购与赎回往复情况查询与基金居品等信息的查询。   客户服务中心提供东说念主工热线研究服务，服务时辰：周一至周五9:00至17:00（法 定节沐日除外），基金份额持有东说念主可通过客服热线电话：400-959-5531享受业务咨 询、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址尊府修改等专项服务。   三、如期定额投资筹画   基金照顾东说念主可通过各销售渠说念为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投 资筹画，投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资筹画的酌量 司法另行公告。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书   四、信息定制服务   基金份额持有东说念主不错登录拨打客服热线电话提交信息定制肯求。基金照顾东说念主通过 手机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有东说念主的定制提供信息。可定制的信息包 括：每周基金净值信息、往复证据信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。 基金照顾东说念主不错根据推行业务需要，养息定制信息的条件、方式和内容。   五、投资者投诉受理服务   投资者不错通过销售机构网点或基金照顾东说念主客服热线电话、信函及电子邮件等形 式对基金照顾东说念主或销售网点所提供的服务进行投诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠说念，基金照顾东说念主 客户服务部负责照顾投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和倡导簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构和基金照顾东说念主分辩照顾。   对于服务日期间受理的投诉，原则上是实时回复；对于弗成实时回复的投诉，基 金照顾东说念主承诺在投诉投递基金照顾东说念主的24小时之内作念出回复。对于非服务日建议的投 诉，顺延至下一服务日完成回复。   客户服务部邮箱：service@donghaifunds.com 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金              招募说明书             第二十三部分         其他应表露事项   本基金的其他应表露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表露办法》等干系法律律例规则的内容与口头进行表露，并在规则媒介上公告。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募说明书        第二十四部分      招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以招募说明书正本为准。   基金照顾东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                     招募说明书                第二十五部分           备查文献   （一）东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同   （二）东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金托管条约   （三）法律倡导书   （四）基金照顾东说念主业务经历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司   （六）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金照顾东说念主和其他销售机构的办公景色和营业景色，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                    东海基金照顾有限服务公司                                        二○二五年七月七日 东海合益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金         招募说明书

• 债券型
• 3个月
• 东海
• 如祺
• 绽开

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