国投瑞银成长优选羼杂: 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书(2024年12月第1次更新)

国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金        招募说明书     （2024 年 12 月第 1 次更新）   基金管理东说念主：国投瑞银基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）                     【重要指示】   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由融鑫证券投资基金 转型而来。融鑫基金转型经 2007 年 12 月 17 日融鑫证券投资基金基金份额持有东说念主大会决议 通过，并获中国证监会证监基金字［2007］344 号文核准。自 2008 年 1 月 10 日起，由《融 鑫证券投资基金基金合同》改造而成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》 奏效。   国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“本公司”）保证本招募说 明书的内容的确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金 召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金为羼杂型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于 货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投 资者稳当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级 行径不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险等第分类规范的变化，本基金的风 险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。   基金管理东说念主依照恪称使命、真诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主申购基金份额时应阐明阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。   本次更新的招募说明书主要触及提高基金份额净值精度、基金管理东说念主以及司帐师事务 所信息更新等计议内容。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投资组合陈诉与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。关联财务数据未经 审计。                            目 录               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 一、媒介   《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏 办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性 风险规则》”）过甚他关联法律法则及《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）编写。   本招募说明书论说了国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金的投资方针、策略、风险、 费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对 其的确性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明贵府央求召募。本招募说明书由国投瑞银基金管理有 限公司解释。本基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对《基 金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则享有权利、承 担义务，投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二、释义     基金或本基金本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金            指依据《基金合同》所召募的国投瑞银成长优选混                   合型证券投资基金，本基金由融鑫基金转型而来 《基金合同》            指《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金合                   同》及对本合同的任何有用的改造和补充 中国                指中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》目的不包括                   香港终点行政区、澳门终点行政区及台湾地区） 法律法则              指中国刻下有用并公布实施的法律、行政法则、部                   门规章及表苟且文献 《基金法》             指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》            指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》            指《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《信息走漏办法》          指《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》 《流动性风险规则》         指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理                   规则》及颁布机关对其一样作念出的改造 元                 指中国法定货币东说念主民币元 融鑫基金              指融鑫证券投资基金，运作方式为契约型阻滞式 基金转型              指对包括融鑫基金由阻滞式基金转为绽放式基金，                   调整存续期限，断绝上市，更换注册登记机构，调                   整投资方针、投资范围和投资策略，改造基金合                   同，并改名为“国投瑞银成长优选股票型证券投资                   基金”等一系列事项的统称 集结申购期             指本基金合同奏效后仅绽放申购、不绽放赎回的一                   段时期，最长不罕见一个月 招募说明书过甚更新         指《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说                   明书》，即用于公开走漏本基金的基金管理东说念主及基                   金托管东说念主、计议服务机构、基金的历史沿革、基金                   的存续、基金份额的往来、基金份额的申购和赎                   回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金                   资产的估值、基金收益与分派、基金的用度与税            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）              收、基金的信息走漏、风险揭示、基金的断绝与清              算、基金合同的内容摘录、基金托管合同的内容摘              要、对基金份额持有东说念主的服务、其他应走漏事项、              招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等触及本              基金的信息，供基金投资者遴聘并决定是否惨酷基              金申购央求的要约邀请文献，过甚更新 托管合同         指基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《国投瑞银成长              优选羼杂型证券投资基金托管合同》过甚任何有用              改造和补充 发售公告         指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金集结申              购期基金份额发售公告》 基金家具贵府纲目     《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金家具              贵府纲目》过甚更新（本基金基金家具贵府纲目的              编制、走漏及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1              日起执行） 《业务法则》       指《国投瑞银基金管理有限公司绽放式基金业务规              则》 中国证监会        指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构      指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理东说念主        指国投瑞银基金管理有限公司 UBS AM       指瑞士银行环球资产管理公司 基金托管东说念主        指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东说念主      指根据《基金合同》及计议文献正当取得本基金基              金份额的投资者 基金代销机构       指适合《销售办法》和中国证监会规则的其他条              件，取得基金代销业务阅历，并与基金管理东说念主签订              基金销售与服务代理合同，代为办理本基金的集结              申购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构         指基金管理东说念主及基金代销机构 基金销售网点       指基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网              点             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 注册登记业务        指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包               括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清理               及基金往来阐明、披发红利、建立并撑持基金份额               持有东说念主名册等 基金注册登记机构      指国投瑞银基金管理有限公司或其委托的其他适合               条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东说念主     指受《基金合同》不竭，根据《基金合同》享受权               利并承担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金               托管东说念主和基金份额持有东说念主 个东说念主投资者         指适正当律法则规则的条件不错投资绽放式证券投               资基金的天然东说念主 机构投资者         指适正当律法则规则不错投资绽放式证券投资基金               的在中国正当注册登记并存续或经政府关联部门批               准设立的并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体               和其他组织 及格境外机构投资者     指适合《及格境外机构投资者境内证券投资管理办               法》及计议法律法则规则的可投资于中国境内正当               召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、               保障公司、证券公司以过甚他资产管理机构 投资者           指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者               和法律法则或中国证监会允许购买绽放式证券投资               基金的其他投资者的总称 基金合同奏效日       指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合               同》奏效肇始日。本合同自融鑫证券投资基金断绝               上市之日起奏效，原《融鑫证券投资基金基金合               同》自归并日起失效 基金存续期         指《基金合同》奏效后正当存续的不如期之期间 日/天           指公历日 月             指公历月 服务日           指上海证券往来所和深圳证券往来所的泛泛往来日 绽放日           指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工               作日            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） T日           指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日        指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 申购           指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基              金管理东说念主购买基金份额的行径 赎回           指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基              金管理东说念主卖出基金份额的行径 无数赎回         指在单个绽放日，本基金的基金份额净赎回央求              （赎回央求总额加上基金援救中转出央求份额总额              后扣除申购央求总额及基金援救中转入央求份额总              数后的余额）罕见上一日本基金总份额的 10%时的              情形 基金账户         指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资              者持有基金管理东说念主管理的绽放式基金份额情况的账              户 往来账户         指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销              售机构办理基金往来所引起的基金份额的变动及结              余情况的账户 转托管          指投资者将其持有的归并基金账户下的基金份额从              某一往来账户转入另一往来账户的业务 基金援救         指投资者向基金管理东说念主惨酷央求将其所持有的基金              管理东说念主管理的任一绽放式基金（转出基金）的全部              或部分基金份额援救为基金管理东说念主管理的任何其他              绽放式基金（转入基金）的基金份额的行径 如期定额投资策动     指投资者通过关联销售机构惨酷央求，约定每期扣              款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约              定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及              基金申购央求的一种投资方式 基金收益         指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票              据投资收益、买卖证券差价、银行进款利息以过甚              他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的精打细算 基金资产总值       指基金所领有的万般证券及单据价值、银行进款本              息和本基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成              的价值总和           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 基金资产净值      指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值      指缱绻评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资             产净值的过程 货币市集器具      指现款；一年以内（含一年）的银行如期进款、大             额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九             十七天）的债券；期限在一年以内（含一年的）债             券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票             据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有良             好流动性的货币市集器具 流动性受限资产     指由于法律法则、监管、合同或操作笨重等原因无             法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期             日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含             合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股             票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资产维持             证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往来的债             券等 指定媒介        指中国证监会指定的用以进行信息走漏的宇宙性报             刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简             称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管             东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站） 不可抗力        指本合同当事东说念主不成猜想、不成幸免且不成克服的             客不雅事件                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 三、基金管理东说念主  （一）基金管理东说念主概况  称号：国投瑞银基金管理有限公司  英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  设立日历：2002 年 6 月 13 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织形式：有限使命公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  存续期限：持续策动  计议东说念主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓励称号                             持股比例              国投泰康信赖有限公司                              51%                   瑞银集团                               49%                     悉数                               100%  （二）主要东说念主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商管理硕士，现任国投泰康信赖有限公司总司理，曾 任国投信赖有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰信赖投资有限公司总司理 助理、信赖资产运营部司理，国度开荒投资公司金融投资部使命名目司理，国融资产管理                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 有限公司高等名目司理、证券投资部副司理，中兴信赖投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康信赖有限公司财务副总监兼 策动财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金管理有限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限 公司策动财务部高等财务司理、策动财务部临时负责东说念主、策动财务部总司理助理、策动财 务部副总司理、策动财务部总司理，北京派克兰帝有限使命公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，老实外洋司帐师事务统统限使命公司审计名目司理， 北京铁说念大厦有限使命公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司总 司理、瑞银资产管理中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限使命公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产管理部负责东说念主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 使命公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金管理有限公司销售总监， 天治基金管理有限公司总司理助理，泰信基金管理有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障股份有限公司、管事部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管理硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产管理(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金管理股份有限公司零丁董事，大瀚东说念主力资源集团究诘董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国外洋运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责东说念主，北京大学异邦群众。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，外洋证券研究部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，零丁董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所管理 合伙东说念主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，零丁董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师阅历。现任                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港外洋仲裁中心理事会成员和委任委员 会成员，中国买卖法研究会常务理事，中国外洋经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳外洋仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国外洋经济贸易仲裁委员会案件承办东说念主。   郝演苏先生，零丁董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、讲授、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司零丁董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国经餬口育委员会常务理事、宇宙保障专科学位 研究生教育指导委员会常务副主任、教育部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 讲授等。还曾担任中国再保障集团公司零丁董事、新华东说念主寿保障公司零丁董事、中国东说念主民 健康保障公司零丁董事、鼎和财产保障公司零丁董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司 家具及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管理有限公司家具及业务拓展部家具经 理、高等家具司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管理有限公司家具司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信赖有限公司投资管理总部 总司理，历任国投泰康信赖有限公司往来部二级业务助理、投资助理，信赖财务部投资助 理，资产管理总部助理研究员，投资管理总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司往来部部门 总司理。曾任大成基金管理有限公司高等往来员，国信证券有限使命公司投资部一级投资 司理。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，外洋证券研究部股票                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。      靳赟女士，副总司理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构部董事 总司理，东莞信赖有限公司信赖司理，北京电力华商大业资产管理有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。      李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，管理学硕士。兼任国投瑞银成本管理有 限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限公司信赖财务部业务主管、副司理、司理，策动财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会书记， 国彤创丰私募基金管理有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国投创丰投资管理有限公 司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度开荒投资公司金融投资部名目司理，国融资产管理 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司策动财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。      王明辉先生，看管长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本管理 有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险管理部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。      刘艳梅女士，首席外洋业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（外洋）硕士。 兼任外洋业务部部门总司理、上海分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金管理有限公司外洋业 务部总监兼东说念主力资源部总监、公司总司理助理兼外洋业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金管理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部名目司理，中国农业银行天津市分行信贷管理部法律参谋人。      冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金管理有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管理有限公司运作保障部清理主管， 深圳投资基金管理有限公司研究员，湖南省税务学校进修。      章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专科本科学历。兼任 信息工夫部部门总司理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开荒工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息工夫股份有限公司开荒部司理，杭州恒生电子股份有限公司开荒工程师、名目经 理。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   桑俊先生，基金司理，研究部部门总司理，中国籍，武汉大学经济学博士。15 年证券 从业经历。2008 年 9 月至 2012 年 5 月任国海证券研究所分析师。2012 年 5 月加入国投瑞 银基金管理有限公司研究部。2013 年 4 月 2 日至 2013 年 8 月 4 日任国投瑞银中枢企业股票 型证券投资基金基金司理助理，2013 年 8 月 5 日至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银稳健增长 生动配置羼杂型证券投资基金及国投瑞银新兴产业羼杂型证券投资基金(LOF)基金司理助理， 助理，2014 年 7 月 7 日至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银娟秀中国生动配置羼杂型证券投资 基金的基金司理助理。2018 年 1 月 6 日起担任国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金 司理，2019 年 4 月 10 日起兼任国投瑞银瑞祥生动配置羼杂型证券投资基金基金司理，202 月 23 日起兼任国投瑞银价值成长一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 1 月 1 瑞银转变能源羼杂型证券投资基金基金司理。曾于 2015 年 2 月 5 日至 2016 年 12 月 16 日 期间担任国投瑞银瑞利生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理，于 2014 年 12 月 4 日至 2018 年 2 月 28 日历间担任国投瑞银新机遇生动配置羼杂型证券投资基金基金司理， 于 2015 年 3 月 20 日至 2018 年 3 月 23 日历间担任国投瑞银新薪金生动配置羼杂型证券投 资基金基金司理，于 2017 年 2 月 8 日至 2018 年 10 月 10 日历间担任国投瑞银新成永生动 配置羼杂型证券投资基金基金司理，于 2015 年 2 月 4 日至 2018 年 12 月 21 日历间担任国 投瑞银新能源生动配置羼杂型证券投资基金基金司理，于 2016 年 6 月 2 日至 2018 年 12 月 2 瑞银双债丰利两年如期绽放债券型证券投资基金）基金司理，于 2021 年 9 月 16 日至 2022 年 9 月 23 日历间担任国投瑞银安睿羼杂型证券投资基金基金司理，于 2021 年 10 月 25 日 至 2024 年 1 月 10 日历间担任国投瑞银安智羼杂型证券投资基金基金司理，于 2016 年 6 月 于 2017 年 12 月 1 日至 2024 年 7 月 16 日历间担任国投瑞银研究精选股票型证券投资基金 基金司理。   本基金历任基金司理：                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   靳奕女士，2008 年 01 月 10 日至 2009 年 01 月 22 日；   唐咸德先生，2008 年 09 月 23 日至 2010 年 06 月 28 日；   袁野先生，2010 年 06 月 29 日至 2011 年 09 月 02 日；   綦缚鹏先生，2010 年 06 月 29 日至 2018 年 01 月 05 日；   董晗先生，2015 年 06 月 19 日至 2018 年 03 月 23 日；   （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：   王彦杰先生：总司理   綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理   李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理   桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理   殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理   杨俊先生：往来部部门总司理   焦洁女士：信用研究部部门副总司理   周宏成先生：资产配置部，基金司理   张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和看管长列席投资决策委员会会议。   （三）基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益；                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 为；      （四）基金管理东说念主承诺 监会的关联规则，建立健全里面抑制轨制，遴选有用方法，注重违背现行有用的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联规则的行径发生。      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不刚正地对待本基金管理东说念主管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往来行径；      （7）草率使命，不按照规则履行职责；      （8）法律法则或中国证监会羁系的其他行径。 律、法则及行业表率，真诚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：      （1）越权或非法策动；      （2）违背基金合同或托管合同；      （3）有意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金计议机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）拒却、干与、不应承严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率使命、花费权利；                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （7）违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄 露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖机密梵衲未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；      （8）违背证券往来局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱，扯后腿市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正派技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息走漏和告白中有意含有伪善、误导、诓骗因素；      （13）其他法律、行政法则以及中国证监会羁系的行径。      （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东说念主等的利益发生阻滞时，坚持基金份额持有东说念主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金功绩排行等实施拉抬尾市、打压股价等挫伤证券市集顺次的 行径，或者进行其他违背规则的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、公正的零丁判断； 息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违背关联规则向公司鼓励、与公司有业务计议的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行径关联的未公开信息； 或者配合他东说念主从事挫伤基金份额持有东说念主利益的行径。      （六）基金管理东说念主的里面抑制轨制      （1）在有用抑制风险的前提下，已毕基金份额持有东说念主利益最大化；      （2）确保国度关联法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；      （3）建立适合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （4）将各式风险抑制在合理的范围内，保障公司发展计谋和策动方针的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓励的正当权益；   （5）建立行之有用的风险抑制系统，保障业务稳健运行，迟滞或回避各式风险对公司 发展计谋和策动方针的干与。   （1）最高性原则：风险抑制动作基金管理公司的中枢服务，代表着公司策动管理层对 企业出息的承诺，公司策动管理层将长期把风险抑制放在公司里面抑制的首要塞位并对此 作出留心承诺。   （2）实时性原则：风险抑制轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在策动运作之前建章立制。   （3）定性与定量相团结的原则：形成一套相比完备的轨制体系和量化目的体系，使风 险抑制服务更具科学性和可操作性。   （1）风险抑制轨制体系   公司风险抑制轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司法则；第二个 档次是里面抑制大纲；第三个档次是基本管理轨制；第四个档次是部门管理轨制；第五个 档次是各项具体业务法则。   （2）风险抑制组织体系   风险抑制组织体系包括两个档次：   第一档次：公司董事会层面对公司策动管理过程中的万般风险进行注重和抑制的组织， 主如若通过董事会下设的合规风险抑制委员会和看管长来已毕的。它们在风险抑制中的职 责分别是：   ①合规风险抑制委员会的主要职责是：对公司策动管理和自有资产的运作的正当性、 合规性进行检验和评估；对基金资产策动的正当性、合规性进行检验和评估；对公司内控 机制、风险抑制轨制的有用性进行评价，惨酷建议有筹画提交董事会。   ②看管长履行的职责包括对基金运作、里面管理、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司策动管理层通报并惨酷整改和处理意 见；如期向合规风险抑制委员会提交服务陈诉；发现公司的非法行径，应立即向董事长和 中国证监会陈诉。                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   第二档次：公司策动管理层设合规与风险抑制委员会、法律合规部、风险管理部及各 职能部门对策动风险的注重和抑制。   ①合规与风险抑制委员会的主要职责是：评估公司里面抑制轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险抑制的景象；审议基金投资的风险评估与绩效 分析陈诉；审议基金投资的紧要关联方股票名单；评估公司业务授权有筹画；审议业务配合 伙伴（如席位券商、往来敌手、其他销售机构等）的风险预计陈诉；评估公司新家具、新 业务、新市集营销渠说念等的风险预计和合规评价陈诉；融合各计议部门制定突发性紧要风 险事件和非法事件的处分有筹画；界定紧要风险事件和非法事件的使命；评估法则政策、市 场环境等发生紧要变化对公司产生的影响等。   合规与风险抑制委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险抑制委员会提供计议陈诉。   ②法律合规部的主要职责是组织和融合公司里面抑制轨制的编写、改造服务，确保公 司里面抑制轨制合规、完善；检验公司里面抑制轨制和业务经过的执行情况，出具监察稽 核陈诉；负责信息走漏事务管理；打听基金过甚他类型家具的荒谬投资和往来以及对非法 行径的打听；负责公司的法律事务、合规究诘、合规培训等服务。   ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管理的 基础上，自上而下建立公司层面风险管理体系，全面、致密地开展风险管理服务。风险管 理部在风险抑制中的职责包括对公司万般风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 管理等。   ④公司各职能部门的主要职责是对自身服务中潜在风险的自我检验和抑制，各业务部 门动作公司风险抑制的具体实施单元，应在公司各项基本管理轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务管理规则、操作经过及里面抑制规则并严格执行。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司业务。鼓励会、董事会、监事会和策动管理层必须充 分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和管理表率必须驯顺管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务 授权范围内进行；公司紧要业务的授权必须遴选书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要稳当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严实的研究工 功课务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和调整备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持运动的交流渠说念；建立研究陈诉质地评价体系，延续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险注重原则和效放肆原则制定合理的 决策表率；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不竭轨制 和考核轨制；建立严格的投资羁系和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与管理轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理功绩评价体系。   （4）往来业务   建立往来部，实行集结往来轨制，投资指示通过往来部完成；建立往来监测系统、预警 系统和往来反馈系统，完善计议的安全设施；往来部应酬往来指示进行审核，建立刚正的 往来分派轨制，确保各基金利益的刚正；往来记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 撑持；建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抑制点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值表率等司帐方法的确、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案撑持轨制，确保档案的确圆善。   （6）信息走漏   建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息的确、准确、圆善；设立了信息披 露负责东说念主，并建立了相应的表率进行信息的收罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息适正当律法则的规则；加强对信息走漏的检验和评价，对存在的问 题实时惨酷改进方法。   （7）监察稽核   公司设立看管长。看管长由董事会聘任或解聘，报中国证监会计议派出机构备案，并                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 向董事会负责。看管长依据法律法则和公司法则的规则履行职责，不错列席公司任何计议 会议，调阅公司任何计议轨制、文献；要求被看管部门对所惨酷的问题提供关联材料和作念 出理论或书面说明；利用中国证监会赋予的其他陈诉权和监督权。   公司设立法律合规部，开展监察稽核服务，并保证法律合规部的零丁性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核 服务的专科任职条件、操作表率和组织顺次；法律合规部强化里面检验轨制，通过如期或 不如期检验里面抑制轨制的执行情况，确保公司各项策动管理行径的有用运行；公司董事 会和策动管理层充分敬爱和维持监察稽核服务，对违背法律、法则和公司里面抑制轨制的， 讲究计议部门和东说念主员的使命。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保监察行径的零丁进行，并得到 高管东说念主员的维持，同期，置备操作手册，并对其进行如期更新。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金往来集结，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和注重风险。   （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自服务畛域中的风险隐患上报，以注重和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、指示表率：建立了合规与风险抑制委员会及 其功绩与风险评估小组，使用适合的表率，阐明和评估与公司运作关联的风险；建立了自 下而上的风险陈诉表率，对风险隐患进行层层文书，使各个档次的东说念主员实时掌持风险景象， 从而以最快速率作念出决策。   （5）建立有用的里面监控系统：建立了实足、有用的里面监控系统，如缱绻机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能：遴选数目化、工夫化的风险抑制技能，建立数目化 的风险管理模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时遴选有用的方法， 对风险进行分布、抑制和回避，尽可能地减少损失。   （7）提供实足的培训：制定了圆善的培训策动，为统统职工提供实足和稳当的培训， 使职工明确其职责所在，抑制风险。               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 化及公司的发展延续完善合规抑制。                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   计议电话：010-66105799   计议东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   适度 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，9   （三）基金托管业务策动情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“真诚信用、辛勤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抑制 体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里纷乱投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚结伙产管理策动、 证券公司定向资产管理策动、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管理等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。适度 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十 一年获取香港《亚洲 货币》、英国《 全球托管东说念主 》、香港《财资》、 好意思国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融畛域                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 的持续认同和庸碌好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，长期保持在资产托管 行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 成立”的作念法是分不开的。资产托管部终点敬爱改进和加强里面风险管 理服务，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险注重和抑制的力度，悉心培育内控文化，完 善风险抑制机制，强化业务名目全过程风险管理动作重要服务来作念。从 2005 年于今共 十七次凯旋通过评估组织里面抑制和安全方法最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保 钟情见的抑制及有用性陈诉。充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面抑制方面的健全性和有用性的全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风 险抑制身手仍是与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。现在，ISAE3402 审阅 仍是成为年度化、旧例化的内控服务技能。   保证业务运作严格遵循国度关联法律法则和行业监管法则，强化和建立遵法策动、 表率运作的策动想想和策动格调，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的 内控体系；注重和化解策动风险，保证托管资产的安全圆善；调整持有东说念主的权益；保 障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抑制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑制处及资产托管部各业务处室 共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险抑制工 作进行指导、监督。资产托管部里面设立专门负责稽核监察服务的里面风险抑制处， 配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直带领下，依照关联法律规章，对业务的运行 零丁利用稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险抑制方法。   （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律法则及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务策动管理行径的长期。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）  （2）圆善性原则。托管业务的各项策动管理行径都必须有相应的表率表率和监督 制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作谬误，覆盖统统的部门、岗亭 和东说念主员。  （3）实时性原则。托管业务策动行径必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立计议的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务策动行径必须注重风险，审慎策动，保证基金资产和 其他委托资产的安全与圆善。  （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策动管理的需要当令修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。  （6）零丁性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主员和抑制东说念主 员必须相对零丁，稳当分离；内控轨制的检验、评价部门必须零丁于内控轨制的制定 和执行部门。  （1）严格的笼罩轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东说念主员行径表率等一系列规章轨制， 并遴选了精湛的防火墙笼罩轨制，概略确保资产零丁、环境零丁、东说念主员零丁、业务制 度和管理零丁、采集零丁。  （2）高层检验。主管行带领与部门高等管理层动作工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门实时陈诉策动管理情况和终点情况，以检验资产托管部 在已毕里面抑制方针方面的进展，并根据检验情况惨酷里面抑制方法，督促职能管理 部门改进。  （3）东说念主事抑制。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防 线”、“监控防地”三说念抑制防地，健全绩效考核和激勉机制，莳植 “以东说念主为本”的 内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行定 期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工莳植风险注重与抑制理念。  （4）策动抑制。资产托管部通过制定策动、编制预算等方法开展各式业务营销活 动、处理各项事务，从而有用地抑制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 的。  （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管 理，如期或不如期地对业务运作景象进行检验、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险抑制方法，排查风险隐患。  （6）数据安全抑制。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数据传输 领会的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的横祸规复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的横祸规复有筹画，并组织职工如期演练。为使演练 愈加接近实战，资产托管部延续提高演练规范，从领先的按照预订时期演练发展到现 在的“无意演练”。从演练结果看，资产托管部完全有身手在发生横祸的情况下两个 小时内规复业务。  （1）资产托管部里面设立专职稽核监察部门，配备专职稽 核监察东说念主员，在总司理 的径直带领下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务 健康、安稳地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个 职工的共同参与，唯有这么，风险抑制轨制和方法才会全面、有用。资产托管部实施 全员风险管理，将风险抑制使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分敬爱内控轨制的成立，一贯坚持把风险 注重和抑制的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务经过中。经过多年努力，资 产托管部仍是建立了一整套里面风险抑制轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽 核监察轨制、信息走漏轨制等，覆盖统统部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个 业务谬误之间的互相制约机制。  （4）里面风险抑制长期是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就终点强调表率运作，               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 一直将建立一个系统、高效的风险注重和抑制体系动作服务要点。跟着市集环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况延续出现，资产托管部长期将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险注重和抑制为托管业务生计和发展的生命线。  （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率  根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法则的规则，基金托管东说念主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资羁系行径、基金参与银行间债 券市集、基金资产净值的缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分派、计议信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个 月动手。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或关联基 金法律法则规则的行径，应实时以书面形式文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文书后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应立即陈诉中国证监会，同期文书 基金管理东说念主限期纠正。                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 五、计议服务机构  （一）基金份额销售机构  称号：国投瑞银基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  计议东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）交通银行股份有限公司  住所：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  电话：021-58766688  传真：021-58798398  计议东说念主：姜泱  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  （2）上海浦东发展银行股份有限公司  住所：上海市黄浦区中山东一齐 12 号  办公地址：上海市黄浦区中山东一齐 12 号  法定代表东说念主：张为忠  电话：021-61618888  传真：021-63230807  计议东说念主：吴雅婷                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 电话：010-85109619 传真：010-85126571 计议东说念主：李紫钰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 计议东说念主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （5）祯祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 计议东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （6）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计议东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东说念主：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 计议东说念主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 计议东说念主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （9）中国成立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 电话：010-67597114 传真：010-66218888 计议东说念主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表东说念主：霍学文 电话：010-66426500 传真：010-66426519 计议东说念主：韩裕 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：吴利军 电话：010-63636363 传真：010-63636713 计议东说念主：朱红 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （12）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东说念主：方合英                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    电话：010-66638188    传真：010-66638188    计议东说念主：王晓琳    客服电话：95558    网址：www.citicbank.com    （13）杭州联合农村买卖银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号    办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号    法定代表东说念主：张海林    电话：0571—87923324    传真：0571—87923314    计议东说念主：张强    客服电话：96596    网址：www.urcb.com    （14）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东说念主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966    计议东说念主：李雪姣    客服电话：95382    网址：www.hkbea.com    （15）中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    电话：66108608                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 传真：010-66107571 计议东说念主：吴于想 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （16）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表东说念主：彭寿斌 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 计议东说念主：卜书慧 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （17）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58789668 传真：022-58316529 计议东说念主：刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （18）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 计议东说念主：葛晓亮                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   客服电话：956111   网址：www.szrcb.com   （19）兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   电话：0591-87824863   传真：0591-87842633   计议东说念主：杨天明   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （20）华夏银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦   法定代表东说念主：李民吉   电话：010-85239938   传真：010-85239605   计议东说念主：刘军祥   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （21）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法定代表东说念主：顾敏   电话：95384   计议东说念主：鲁文迪   客服电话：95384   网址：深圳前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 公司）   （22）江苏银行股份有限公司   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室   法定代表东说念主：葛仁余   电话：025-58587039   传真：86-25-58588273   计议东说念主：展舟师   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （23）杭州银行股份有限公司   住所：杭州市下城区庆春路 46 号   办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号   法定代表东说念主：宋剑斌   电话：0571-87253058   传真：0571-85151339   计议东说念主：蒋梦君、陈熙   客服电话：400-888-8508   网址：www.hzbank.com.cn   （24）宁波银行股份有限公司   住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   电话：0574-87050028   传真：0574-87050027   计议东说念主：陈佳瑜   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （25）东莞农村买卖银行股份有限公司                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：卢国锋 电话：0769-22866632 传真：0769-22866632 计议东说念主：刘托福 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （26）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 计议东说念主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （27）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 计议东说念主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （28）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦                             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    法定代表东说念主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    计议东说念主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （29）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6，12，13，22，25-27，29，32，36，38 层    法定代表东说念主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    计议东说念主：李英杰、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （30）国元证券股份有限公司    住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽外洋金融中心 A 座国元证券    法定代表东说念主：沈和付    电话：0551-62207323    传真：0551-62207322    计议东说念主：杨依宁    客服电话：95578    网址：www.gyzq.com.cn    （31）山西证券股份有限公司    住所：山西省太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 29 层    办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 29 层    法定代表东说念主：王怡里                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 计议东说念主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （32）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 计议东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （33）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济工夫开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 计议东说念主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （34）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 计议东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （35）中信证券(山东)有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 计议东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （36）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：010-63080906 传真：010-63080953 计议东说念主：唐静、付婷 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （37）上海证券有限使命公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 计议东说念主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    网址：www.shzq.com    （38）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东说念主：范力    电话：0512-62601555    传真：0512-62938812    计议东说念主：陆晓    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （39）正大证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远外洋中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东说念主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    计议东说念主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （40）财信证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天际洋钞票中心 26 层    法定代表东说念主：刘宛晨    电话：0731-84403347    传真：0731-84403439    计议东说念主：郭静、刘志辉    客服电话：95317    网址：www.cfzq.com                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （41）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 计议东说念主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （42）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 计议东说念主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （43）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 计议东说念主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （44）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 计议东说念主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （45）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 计议东说念主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （46）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 计议东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （47）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 计议东说念主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （48）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 计议东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （49）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 计议东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （50）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 计议东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （51）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 计议东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （52）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 计议东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （53）华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东说念主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 计议东说念主：陈家旭 客服电话：95547                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 网址：www.hfzq.com.cn （54）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区目田贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 计议东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （55）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 计议东说念主：王紫雯 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （56）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 计议东说念主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （57）中国外洋金融股份有限公司                         国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层    法定代表东说念主：沈如军    电话：010-65051166    传真：010-65051156    计议东说念主：刘澜    客服电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （58）江海证券有限公司    住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转变三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    电话：0451-87765732    传真：0451-82337279    计议东说念主：周俊    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （59）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    计议东说念主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （60）华宝证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨练区世纪通衢 100 号 57 层                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   办公地址：上海市浦东新区世博通衢 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼   法定代表东说念主：刘加海   电话：021-20657517   传真：021-68777992   计议东说念主：闪雨晴   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （61）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4   法定代表东说念主：张佑君   电话：0755-23835383   传真：0755-23835861   计议东说念主：杨柳   客服电话：95548   网址：www.citics.com   （62）海通证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东说念主：周杰   电话：021-23219000   传真：021-63410627   计议东说念主：鲍清   客服电话：95553   网址：www.htsec.com   （63）华鑫证券有限使命公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1                             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 房     法定代表东说念主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     计议东说念主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （64）国投证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     电话：0755-82558305     传真：0755-81688000     计议东说念主：彭洁联     客服电话：95517     网址：www.essence.com.cn     （65）国海证券股份有限公司     住所：广西桂林市辅星路 13 号     办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦     法定代表东说念主：何春梅     电话：0771-5539038     传真：0771-5530903     计议东说念主：李健     客服电话：95563     网址：www.ghzq.com.cn     （66）爱建证券有限使命公司     住所：中国（上海）目田贸易磨练区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼     法定代表东说念主：祝健                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：021-32229888 传真：021-68728875 计议东说念主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （67）国盛证券有限使命公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 计议东说念主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （68）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：黄昊 电话：0991-2301870 传真：021-33388224 计议东说念主：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （69）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主：章启诚 电话：0571-87821312 传真：0571-87823288                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    计议东说念主：蔡还    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （70）中银外洋证券股份有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39，40，41 层，北京市西城区西单 北大街 110 号 7 层    法定代表东说念主：宁敏    电话：021-20328208    传真：021-58883554    计议东说念主：许慧琳    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocichina.com    （71）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 16-20 楼    法定代表东说念主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    计议东说念主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （72）广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    电话：020-87550265    传真：020-87554163    计议东说念主：黄岚                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （73）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 电话：027-65799866 传真：027-85481726 计议东说念主：奚博宇 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （74）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济工夫开荒区科学通衢 60 号开荒区金控中心 21，22，23 层 办公地址：广东省广州市经济工夫开荒区科学通衢 60 号开荒区金控中心 21，22，23 层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 计议东说念主：彭莲 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （75）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 计议东说念主：董博文 客服电话：95363（河北省内），0311-95363（河北省外） 网址：www.S10000.com                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （76）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 计议东说念主：谢彦虎 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （77）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表东说念主：李鹏 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 计议东说念主：林静怡 客服电话：0592-5163588 网址：www.ykzq.com （78）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 计议东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （79）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556017 传真：010-85556405 计议东说念主：朱周密 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （80）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 计议东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （81）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)目田贸易磨练区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦魁岸开业 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 计议东说念主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （82）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉                            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      电话：0591-38507869      传真：0591-38281508      计议东说念主：乔琳雪      客服电话：95562      网址：www.xyzq.com.cn      （83）华西证券股份有限公司      住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦      办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦      法定代表东说念主：杨炯洋      电话：028-86150207      传真：028-86150100      计议东说念主：赵静静      客服电话：95584      网址：www.hx168.com.cn      （84）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 200      法定代表东说念主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      计议东说念主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （85）世纪证券有限使命公司      住所：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406      办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40－42 层      法定代表东说念主：李剑峰                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   电话：0755-83199511   传真：0755-83199545   计议东说念主：徐玲娟   客服电话：4008323000   网址：www.csco.com.cn   （86）湘财证券股份有限公司   住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   电话：021-38784580-8918   传真：021-68865680   计议东说念主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣   客服电话：95351   网址：www.600095.com.cn   （87）国融证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢与呈祥路交织处武川立农村镇银行股 份有限公司四楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层   法定代表东说念主：张智河   电话：010-83991777   传真：010-66412537   计议东说念主：李慧超   客服电话：95385   网址：www.grzq.com   （88）东方钞票证券股份有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   电话：021-23586603                         国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 传真：021-23586860 计议东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （89）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211668 传真：029-87211668 计议东说念主：张吉安 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     办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开荒区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      计议东说念主：薛晓奥      客服电话：95118                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 网址：fund.jd.com （95）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祯祥钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 计议东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （96）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 计议东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （97）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 计议东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （98）北京展恒基金销售股份有限公司                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 计议东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （99）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 计议东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （100）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东说念主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 计议东说念主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （101）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）     法定代表东说念主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     计议东说念主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （102）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629099     传真：020-89629011     计议东说念主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （103）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)目田贸易磨练区浦电路 490 号，世纪通衢 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东说念主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     计议东说念主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （104）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    法定代表东说念主：张皓    电话：010-60833754    传真：0755-83217421    计议东说念主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （105）上海汇付基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元    办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼    法定代表东说念主：金佶    电话：021-34013999-3011    传真：021-34013999    计议东说念主：甄宝林    客服电话：021-34013999    网址：www.hotjijin.com    （106）上海联泰基金销售有限公司    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    电话：021-52822063    传真：021-52975270    计议东说念主：陈东、兰敏    客服电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com    （107）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：021-20691935 传真：021-20691861 计议东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （108）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 计议东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （109）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 计议东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （110）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 计议东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （111）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 计议东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （112）天趋附资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 计议东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （113）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 计议东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022                            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   网址：http://licaike.hexun.com/   （114）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   电话：400-159-9288   传真：400-159-9288   计议东说念主：田文晔   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanapp.com   （115）上海利得基金销售有限公司   住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层   法定代表东说念主：李兴春   电话：400-032-5885   传真： 86-21-61101630   计议东说念主：伍豪   客服电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （116）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有 限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：林海峰   电话：95017   传真：95017   计议东说念主：谭广锋   客服电话：95017   网址：https://www.txfund.com/                            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    （117）嘉实钞票管理有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路外洋客运港区外洋养生度假中心货仓 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    计议东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （118）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨练区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东说念主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    计议东说念主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （119）上海华夏钞票投资管理有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    电话：010-88066326    传真：010-63136184    计议东说念主：张静怡    客服电话：4008175666    网址：www.amcfortune.com    （120）济安钞票（北京）基金销售有限公司                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 计议东说念主：宋静 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （121）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 计议东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （122）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 计议东说念主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （123）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 计议东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （124）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 计议东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （125）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济工夫开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 计议东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （126）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 计议东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （127）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 计议东说念主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （128）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 计议东说念主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （129）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 计议东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   网址：https://www.licaimofang.cn/   基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，变 更或增减本基金销售机构，敬请钟情基金管理东说念主走漏的基金销售机构名录。   （二）注册登记机构   称号：国投瑞银基金管理有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼   法定代表东说念主：傅强   计议东说念主：冯伟   电话：（0755）83575836   传真：（0755）82912534   （三）讼师事务所   称号：北京市金杜讼师事务所   住所：北京市向阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层   负责东说念主：王玲   计议东说念主：宋萍萍   电话：（010）58785588   传真：（010）58785599   承办讼师：靳庆军、宋萍萍   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、邓雯   计议东说念主：高鹤                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 六、基金的历史沿革    本基金由融鑫基金转型而成。    融鑫基金的前身为天骥投资基金。天骥投资基金是经中国东说念主民银行深圳经济特折柳行 深东说念主银复字1992第 228 号文批准，向社会非特定对象召募设立的阻滞投资信赖基金，发 行总范围为 581，476，000 份基金单元，管理东说念主为深圳投资基金管理公司，托管东说念主为中国工 商银行深圳市分行。1994 年 3 月 21 日，经中国东说念主民银行深圳经济特折柳行深东说念主银复字（1 的文书》（国办发（1999）28 号）及中国证监会《对于深圳 市原有投资基金清理表率补充有筹画的批复》（证监基金字200031 号），天骥投资基金开 始进行清理表率。2001 年 8 月 13 日，经表率重组后，天骥投资基金援救成契约型阻滞式基 金，基金发起东说念主为国投瑞银基金管理有限公司（原中融基金管理有限公司）和河北证券有 限使命公司，基金托管东说念主更换为中国工商银行，基金管理东说念主更换为国投瑞银基金管理有限 公司，基金称号变更为融鑫证券投资基金，基金总份额调整为 436，107，000 份基金单元， 基金存续期为 10 年（1993 年 2 月 5 日至 2003 年 2 月 4 日）。2002 年 9 月 2 日，融鑫基金 在深圳证券往来所上市往来。 中国证监会证监基金字200254 号文《对于融鑫证券投资基金上市、扩募和续期的批复》 批准，融鑫基金完成扩募，基金总份额由 4.36107 亿份扩募至 8 亿份，基金存续期延长 5 年至 2008 年 2 月 4 日止。 了融鑫基金转型的关联议案与决议，经中国证监会 2007 年 12 月 26 日证监基金字200734 型为国投瑞银成长优选股票型证券投资基金，基金运作方式援救为绽放式基金，存续期限 调整为无尽期。自 2008 年 1 月 10 日起，由《融鑫证券投资基金基金合同》改造而成的《国 投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》奏效。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   自融鑫基金断绝上市之日起 2 个服务日内，基金管理东说念主将向中国证券登记结算有限责 任公司央求办理基金份额的变更登记。基金管理东说念主向中国证券登记结算有限使命公司深圳 分公司取得断绝上市权益登记日的基金份额持有东说念主名册之后，将进行基金份额改名以及必 要的信息变更，并根据中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司提供的明细数据进行投 资者持有基金份额的开动登记。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元的，基金管理东说念主应当实时陈诉中国证监会；连气儿 20 个服务日出现前述情形的，基金管 理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送处分有筹画。   法律法则另有规则时，从其规则。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回      （一）申购与赎回办理的局面      本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主委托的代销机构。      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。      销售机构名单和计议方式详见本招募说明书五（一）列举。      （二）申购与赎回办理的时期      本基金为投资东说念主办理日常申购与赎回等基金业务的时期即绽放日为上海证券往来所、 深圳证券往来所的泛泛往来日。绽放日的具体业务办理时期即绽放时期为每个绽放日 9：3      投资者在《基金合同》约定之外的日历和时期惨酷申购、赎回或者援救央求的，其基 金份额申购、赎回价钱为下一绽放日的相应价钱。      若出现新的证券往来市集或往来所往来时期改换或践诺情况需要，基金管理东说念主可对申 购、赎回时期进行调整，但应在实施日前按照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介公 告。      （三）申购与赎回的原则 进行缱绻； 赎回费率；      基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额持有东说念主本质利益的前提下 调整上述原则。基金管理东说念主必须在新法则动手实施前按照《信息走漏办法》的关联规则在 指定媒介公告。      （四）申购与赎回的表率      基金投资者必须根据基金销售机构规则的表率，在绽放日的业务办理时期向基金销售                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 机构惨酷申购或赎回的央求。      投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回央求 时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。      T 日规则时期受理的央求，泛泛情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规则的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。      申购遴选全额缴款方式，若申购资金在规则时期内未全额到账则申购不顺利，若申购 不顺利或无效，申购款项将归还投资者账户。      投资者 T 日赎回央求顺利后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构过甚计议基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生无数赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关联要求处理。      （五）申购与赎回的数额限制 低金额为东说念主民币 1 元；在不低于上述规则的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规 定，投资者在销售机构办理触及上述业务时，需同期遵照该销售机构的计议规则。如期定 额投资的最低金额限制以计议机构的业务法则为准。 保留份额为 0 份。在不低于上述规则的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同规 定，投资者在销售机构办理触及上述法则的业务时，需同期遵照该销售机构的计议规则。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体规则请参见招募说明书 更新或计议公告。 赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介公 告。      （六）申购费与赎回费费率                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   本基金按申购费缴纳时期分为前端申购和后端申购两种模式。   （1）前端申购费率      申购金额（M）                               申购费率       M＜100 万元                               1.5%       M≥1000 万元                           每笔 2000 元   （2）后端申购费率             持有时期（Y）                                 申购费率                  Y＜1 年                                1.8%                  Y≥5 年                                 0   注：上表中，1 年按 365 天缱绻。   申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、 注册登记等各项用度。投资者遴聘红利再投资所转成的基金份额不收取申购用度。   本基金的赎回费率为：              持有时期（T）                                  赎回费率                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）               T＜7 日                               1.5%               T≥2 年                                0   注：上表中，1 年按 365 天缱绻。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，扣除用于市集推论、注册登记费和其他手续费后的余额 归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则或中国证监会规则的比例下限。 其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联规则在指定 媒介公告。 制定基金促销策动，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往来方 式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资者如期或不如期地开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，基金管理东说念主按计议监管部门要求履行计议手续后不错稳当调低 基金申购费率和基金赎回费率。基金管理东说念主须在新费率实施前依照《信息走漏办法》的有 关规则公告。   （七）申购与赎回的缱绻   本基金遴选“金额申购”方式，申购价钱以申购日的基金份额净值为基准进行缱绻， 申购的有用份额按四舍五入的方式保留到极少点后 2 位，由此产生的谬误计入基金财产。   （1）前端收费模式   前端申购用度=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）   前端净申购金额＝申购金额－前端申购用度   申购份额＝前端净申购金额/申购当日基金份额净值   （注：对于 1，000 万元（含）以上的适用十足用度数额的申购，前端净申购金额＝申 购金额-前端申购用度）                         国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   例 1：某投资者投资 10，000 元申购本基金，申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   前端申购用度＝10，000×1.5%/（1＋1.5%）＝147.78 元   前端净申购金额＝10，000－147.78＝9，852.22 元   申购份额＝9，852.22/1.0500=9，383.07 份   （2）后端收费模式   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者惨酷赎回时，后端申购用度的缱绻方法为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   例 2：假设投资者申购本基金并遴选后端收费模式，申购当日的基金份额净值为 1.050   申购份额＝10，000/1.0500=9，523.81 份   本基金遴选“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回日的基金份额净值为基准进行缱绻， 赎回金额按四舍五入的方式保留到极少点后 2 位，由此产生的谬误计入基金财产。   （1）前端收费模式   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回金额   例 3：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，其在申购时仍是缴纳前端申购费，持 有时期为 8 个月，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.0500×（1－0.5%）=10，447.50 元   赎回费=10，000×1.0500－10，447.50=52.50 元   （2）后端收费模式   ①如果投资者在集结申购期申购时遴聘缴纳后端申购费，则：   后端申购用度＝赎回份额×1.0000×后端申购费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1―赎回费率）－后端申购用度   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端申购费   ②如果投资者在绽放日常申购后遴聘缴纳后端申购费，则：                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）－后端申购用度   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端申购费   例 4：假设某投资者在集结申购期内申购本基金时遴聘缴纳后端申购费，并分别在半 年后、一年半后、两年半后、三年半后、四年半后赎回 10，000 份，赎回当日的基金份额净 值分别为 1.0250、1.0800、1.1400、1.2000 和 1.2600 元，各笔赎回扣除的赎回用度、后 端申购用度和获取的赎回金额缱绻如下：                           赎回 1         赎回 2           赎回 3         赎回 4      赎回 5 赎回份额（A）                   10，000       10，000         10，000       10，000    10，000 赎回当日基金份额净值（B）             1.0250       1.0800         1.1400       1.2000    1.2600 适用的后端申购费率（F）              1.80%        1.60%          1.20%        0.80%     0.40% 后端申购费（G＝A×1×F）             180             160            120        80        40 适用的赎回费率（C）                0.50%        0.25%               0         0         0 赎回金额［D＝A×B×（1-C） -G］ 赎回费（E＝A×B-G-D）            51.25            27              0         0         0   例 5：假设某投资者在绽放日常申购后申购本基金当日的基金份额净值为 1.0010 元， 该投资者遴聘缴纳后端申购费，并分别在半年后、一年半后、两年半后、三年半后和四年 半后赎回 10，000 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.0250、1.0800 和 1.1400、1.2000 和 1.2600 元，各笔赎回扣除的赎回用度、后端申购用度和获取的赎回金额缱绻如下：                  赎回 1         赎回 2               赎回 3           赎回 4        赎回 5 赎回份额（A）          10，000      10，000              10，000         10，000      10，000                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 申购当日基金份额净 值（G） 赎回当日基金份额净 值（B） 适用的后端申购费率 （F） 后端申购费（H＝ A×G×F） 适用的赎回费率 (C) 赎回金额（D=A×B× （1-C）-H） 赎回费（E＝A×B－D －H）   本基金不错在法律法则及《基金合同》约定的情况下，对基金申购份额、赎回金额计 算方法进行调整，并在实施前依照《信息走漏办法》的关联规则公告。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   基金份额净值的缱绻按四舍五入的方式保留到极少点后 4 位，由此产生的谬误计入基 金财产。   T 日的基金份额净值在本日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错稳当延 迟缱绻或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调整，但不 得本质影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息走漏办法》的关联规则在 指定媒介公告。   （九）暂停或拒却申购和暂停赎回的情形及处理方式   （1）不可抗力的原因导致基金无法泛泛运作；   （2）证券往来局面在往来时期非泛泛停市，导致当日基金资产净值无法缱绻；   （3）基金资产范围过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）法律法则规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者罕见基金总份额的 50%，或者变相回避 50%集结度的情形时；   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求；   （7）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）项暂停申 购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   基金管理东说念主拒却或暂停接受申购的方式包括：   （1）拒却接受、暂停接受某笔或某数笔申购央求；   （2）拒却接受、暂停接受某个或某数个服务日的全部申购央求；   （3）按比例拒却接受、暂停接受某个或某数个服务日的申购央求。 者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券往来局面照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法缱绻当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上绽放日无数赎回，导致本 基金的现款支付出现难题；                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；      （5）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。      发生除上述第（4）项情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接 受的赎回央求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可宽限支付部分赎回款 项，按每个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分派给赎回申 请东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放日赐与支 付。      同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可宽限支付赎回款项，最 长不罕见 20 个服务日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未 获受理部分赐与取销。 从头绽放时，基金管理东说念主应当公告最近一个绽放日的基金份额净值。      如果发生暂停的时期为 1 日，基金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的关联规则在指定 媒介刊登基金从头绽放申购、赎回的公告，并在从头绽放申购、赎回日公告最近一个绽放 日的基金份额净值。      如果发生暂停的时期罕见 1 日但少于两周，暂停收尾基金从头绽放申购或赎回时，基 金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介刊登基金从头绽放申购、赎回的 公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的基金份额净值。      如果发生暂停的时期罕见两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重叠刊登暂停公 告一次；暂停收尾基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的有 关规则连气儿刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一 个绽放日的基金份额净值。      （十）无数赎回的情形及处理方式      本基金单个绽放日，基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金援救中转出央求份额总 数后扣除申购央求总额及基金援救中转入央求份额总额后的余额）罕见上一日基金总份额 的 10%时，即觉得发生了无数赎回。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   当出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有身手支付投资者的全部赎回央求时，按泛泛赎回 表率执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回央求有难题或觉得支付投资 者的赎回央求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求宽限赐与办理。对于单个基金 份额持有东说念主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，详情该 单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时遴聘将当日未获办理部分赐与取销外，蔓延至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个 绽放日的价钱。依照上述规则转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求罕见前一绽放日基金 总份额 30%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求有难题或者 因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回央求罕见前一绽放日基金总份额 30%的部分进行 宽限办理。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的 基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主赎回比例在前一绽放日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他投资者的赎 回央求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）如发生无数赎回时，触及基金援救业务的，基金管理东说念主将基金转出部分视同基金 赎回情况处理，投资者的援救央求可能被蔓延或部分已毕援救。   （5）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应依照《信息走漏 办法》的关联规则在指定媒介公告，同期以邮寄、传真或《招募说明书》规则的其他方式 文书基金份额持有东说念主，并说明关联处理方法。   本基金连气儿 2 个绽放日以上发生无数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎 回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得罕见 20 个服务日，并应在指 定媒介公告。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （十一）基金的援救   投资者不错遴聘在本基金和本基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金援救。基金转 换的数额限制、援救费率等具体规则不错参见基金管理东说念主发布的基金援救公告。   （十二）转托管   本基金现在实行份额托管的往来轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个往来账户 转入另一个往来账户进行往来。具体办理方法参照《业务法则》的关联规则以及基金代销 机构的业务法则。   （十三）如期定额投资策动   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资策动，具体法则由基金管理东说念主在届时发布 公告或更新的招募说明书中详情。   （十四）基金的非往来过户   非往来过户是指不遴选申购、赎回等基金往来方式，将一定数目的基金份额按照一定 法则从某一投资者基金账户蜕变到另一投资者基金账户的行径。   基金注册登记机构只受理采纳、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认同的其他情 况下的非往来过户。其中，“采纳”指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当 的采纳东说念主采纳；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基 金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体应适合计议法律法则和《基金合同》规则的持有本基金基金份额的 投资者的条件。办理非往来过户必须提供基金注册登记机构要求提供的计议贵府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往来过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于适合条件的非往来过户央求按《业务法则》的关联规则办理。   （十五）基金的冻结、解冻及质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额持有东说念主本东说念主自觉要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 九、基金的投资      （一）投资方针      本基金通过投资高速成长及业务有精湛远景的企业，起劲已毕基金资产的历久安稳增 值。      （二）投资理念      国投瑞银模仿并遵照“价钱/内在价值”投资理念。咱们降服，天然证券的市集价钱波 动不定，但跟着时期的推移，价钱会反应内在价值。当市集价钱偏离内在价值时，咱们将 择机买入或者卖出证券。      国投瑞银专注于基本面研究，通过顺次严明的投资经过来保证决策的有用性和一致性。 国投瑞银的投资文化是绽放的，饱读舞交流、学习和共享投资方面的新宗旨。      （三）投资范围      本基金投资对象是具有精湛流动性的金融器具，包括股票、债券、权证及法律、法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，在股票投资方面，本基金珍摄投资于 高速成长及业务有精湛远景的优质成长上市公司的股票，该类股票的投资比例将不低于基 金股票资产的 80%。如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他的家具，基金管理东说念主 在履行稳当的表率后，不错将其纳入投资范围。      本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%，债券投资占基金资产的比例为 0-40%， 权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      本基金管理东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合上述计议规 定。      （四）功绩相比基准      揣度本基金投资功绩的相比基准（R）是：      R＝沪深 300 指数收益率×80%＋中债详细指数收益率×20%      本基金属于羼杂型基金。在践诺投资运作中，本基金将撑持较高的股票投资比例，即 股票资产在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 60-95%的中间值，即约 80%为基 准，根据股票、债券等类别资产的预期风险与预期收益的详细相比与判断进行调整，为此， 详细基金资产配置与市集指数代表性等因素，本基金选用市集代表性较好的沪深 300 指数                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 和中债详细指数加权动作本基金的投资功绩评价基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的功绩相比基准 推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的股票指数时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主协商一致并履行计议表率后，不错变更功绩相比基准并实时公告。   （五）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于 货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投 资者稳当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级 行径不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险等第分类规范的变化，本基金的风 险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。   （六）投资策略   本基金将遴选积极的股票投资管理策略，模仿 UBS AM（瑞士银行环球资产管理公司） 投资管理造就，在赞助性的主动类别资产配置基础上，从下到上地精选优质成长上市公司 的股票构建组合，起劲已毕基金资产的历久安稳增长，同期，通过严谨的风险抑制管理流 程，已毕风险－收益的最好配比。   本基金以“从下到上”的股票精选为主，并通过适度调整类别资产的配置比例，减少 基金的系统性风险。   本基金根据万般资产的市集趋势和预期收益风险相比判别，对股票、债券和货币市集 器具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的适度平衡。评 估股票、债券等类别资产预期风险收益所接洽的主要因素有：宏不雅经济运行景象、轨制因 素、利率水平、资金供求关系、举座市集估值水平、市集预期等。   此外，本基金还将利用基金管理东说念主在历久投资管理过程中所积贮的造就，根据市集突 发事件、市集非有用例外效应等所形成的市集波动作念战术性资产配置调整。   本基金的股票投资决策是：以从下到上的公司基本面全面分析为主，挖掘优质成长企 业，评估股票的内在价值。构建股票组合的方法是：详情股票初选库；基于公司基本面全 面考量、筛选优质成长企业，模仿现款流贴现估值方法，分析股票内在价值；团结风险管                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 理，构建股票组合并对其进行动态调整。   （1）优质成长企业筛选与股票基本面分析   成长性是企业发展的客不雅符号，亦然鼓励利益已毕的谬误。优质成长企业处在盈利、 范围、管理都快速成长的阶段。本基金将遴选定量与定性相团结的方法，从成长速率、成 长效率与品性筛选三个方面遴聘成长性企业。   ①成长速率分析：本基金将在企业历史成长性分析的基础上，考中改日具有精湛成长 预期的上市公司股票进行投资，所遴选的目的包括昔日二年主营业务收入平均增长率、过 去二年净利润平均增长率、改日二年主营业务复合预期增长率和改日二年净利润复合预期 增长率等。   ②成长效率分析：本基金将透过企业的业务、范围过甚盈利增长的孤高，选用净资产 收益率（ROE）和投资薪金率（ROIC）等目的，观看企业的成长效率。   ③品性筛选：本基金将要点投资具有以劣品性的优质成长性公司：   A、领有老成、实用的买卖模式，所提供的家具或服务具有广袤的市集远景；   B、领有特有的资源，如特准权、专有工夫、品牌、采集等；   C、主营业务竞争力凸起，具备通过内生增长或低成本外延扩张已毕向上式发展的教悔 与详细后劲；   D、留心转变，并通过转变蛊卦、创造新的市集需求；   E、企业策动安稳、感性，具有完善的公司治理结构，留心鼓励利益保护；   F、财务稳健、现款流充沛。   在筛选优质成长企业过程中，全面的公司基本面分析将贯串其中。公司基本面分析的 主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流预计和行业环境评估等。分析师从定性和定 量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和历久内公司现款流增长的主要驱 动因素、业务发展的谬误点以及公司治理结构景象。分析师要说明作念出财务预计的重要假 设条件，并评估这些假设的可靠性，对公司基本面景象作念出明确的定性判断和定量研究， 给出明确的公司评价和投资建议。   （2）本基金以合适方法测度股票投资价值   本基金模仿现款流贴现估值模子分阶段考量现款流量增长率，得到各阶段现款流的现 值总和，即股票的内在价值。市集价钱与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参 考依据。本基金在模仿现款流贴现估值方法的同期，还将接洽中国股票市集特色和某些行                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效果不睬想的情形，为此， 咱们不抹杀选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。   （3）构建（及调整）模拟组合   股票策略组模仿 UBS AM 全球股票研究造就，评估股票投资价值，考量分析师最有价值 的研究效果，在充分评估风险的基础上，构建（及调整）股票模拟组合。   （4）风险管理与归因分析   在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。本基金管理东说念主模仿 UBS AM 的风险管理系统工夫，对模拟组合（事前）和践诺投资组合（过后）进行风险评估、绩 效与归因分析，从而详情可执行组合以及组合调整策略。   本基金模仿 UBS AM 固定收益组合的管理方法，遴选“自上而下”的债券分析方法，确 定债券模拟组合，并管理组合风险。   （1）评估债券价值   债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。   平衡收益率弧线是统统计议的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括四个方面：资金的时期价值（补偿）、通货推广补偿、期限补偿、流动性及信用风险 补偿。   本基金基于平衡收益率弧线，缱绻不同债券资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额 薪金，并对预期逾额薪金进行排序，得到投资评级。   （2）遴聘投资策略   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴聘策略和个券遴聘策略。 在不同期期，以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽疏导，具体遴选何种策略，取决于债 券组合允许的风险进程。   （3）构建（及调整）债券组合   债券策略组将模仿 UBS AM 债券研究方法，凭借各成员债券投资管理造就，评估债券价 格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。   债券策略组每周开会计划及调整债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期 从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。   （4）风险管理与归因分析                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      本基金管理东说念主模仿 UBS AM 的风险管理方法管理债券组合风险。组合风险着手，包括久 期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险判辨为市集风险、刊行东说念主特定风险和汇 率风险等。      （1）考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时期、行权方式、股价 历史与预期波动率和无风险收益率等要素，测度权证合理价值。      （2）根据权证合理价值与其市集价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权 证合理价值对订价参数的明锐性，团结标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权 证。      （七）投资管理表率      （1）须适合关联法律、法则和《基金合同》的规则；      （2）以调整基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；      （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析。      投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，如期就投资管理紧要问题进行计划， 详情基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和往来员，他们零丁服务，使命明确， 互相间密切配合。      （1）投资决策委员会会议每月或不如期召开，决定基金投资管理计谋、资产分派等重 大事项，详情对基金司理的授权，审批罕见投资权限的投资策动。      （2）股票策略组和债券策略组投资决策会议每周分别或联合召开一次，详情下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置有筹画作念战术性调整、行业配置和个股遴聘。同 时检查近一周投资功绩，惨酷下周投资策动。      （3）分析师根据宏不雅经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本因素分析，惨酷 行业配置策略，并构建股票分析师组合。      （4）基金司理在其授权范围内，根据例会详情的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的行业和个股（个券）配置。      （5）基金司理下达投资往来指示，由往来部完成往来。      （6）定量分析师负责完成里面基金功绩和风险评估，提交评价陈诉。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   投资决策委员会有权根据市集变化和践诺情况，对上述管理表率作出调整。   （八）投资限制   本基金的投资组合将遵照以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得罕见基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得罕见该上市公司可流通股票 的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；   （3）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券正回购的资金余额不得罕见基金资产净 值的 40%；   （4）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不罕见上一往来日基金资产净值的 0. 有归并权证的比例不罕见该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规则的，驯顺其规则；   （5）本基金持有的现款和到期日不罕见 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得罕见基金资产净值的 20%；本基金 持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得罕见该资产维持证券范围的 1 其万般资产维持证券悉数范围的 10%；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得罕见本基金的总资产，所申报 的股票数目不得罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得罕见基金资产净值的 2%； 本基金持有的统统流通受限证券，其市值不得罕见基金资产净值的 10%；经基金管理东说念主和 基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调整；   （9）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得罕见基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基 金不适合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）计议法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。   如法律法则或监管部门取消上述限制性规则，在履行稳当表率后，本基金不受上述规 定的限制。   除上述第（5）、（10）、（11）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围 变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限制之内，但基 金管理东说念主应在 10 个往来日内进行调整，以达到规范。法律法则另有规则的从其规则。   （九）羁系行径   为调整基金份额持有东说念主的正当权益，本基金羁系从事下列行径： 债券； 有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述羁系性规则，本基金管理东说念主在履行稳当表率后可不受 上述规则的限制。   （十）基金管理东说念主代表基金利用鼓励权利或债务权利的处理原则及方法 利益； 的利益。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （十一）投资组合陈诉      本投资组合陈诉所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。                                                       占基金总资产的 序号             名目                  金额(元)                                                        比例(%)       其中：股票                          333，346，736.47        83.85       其中：债券                           21，740，829.45         5.47            资产维持证券                                -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                                  -               -       融资产      注：1、本基金本陈诉期末未持有通过港股通往来机制投资的港股。      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）                                                      占基金资产净 代码          行业类别                  公允价值（元）                                                      值比例（％） A    农、林、牧、渔业                        12，984，099.60       3.28 B    采矿业 C    制造业                            250，043，749.73      63.11      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                               -          -      应业 E    建筑业                                        -          - F    批发和零卖业                                     -          - G    交通运输、仓储和邮政业                         5，819.40        0.00 H    住宿和餐饮业                           3，583，278.00       0.90      信息传输、软件和信息工夫服务 I                                    26，419，832.52       6.67      业 J    金融业                             14，035，644.00       3.54 K    房地产业                                       -          - L    租出和商务服务业                            3，097.60        0.00 M    科学研究和工夫服务业                                 -          - N    水利、环境和寰球设施管理业                       6，834.62        0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                              -          - P    教育                                         -          -                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） Q    卫生和社会服务                                       -            - R    文化、体育和文娱业                                     -            - S    详细                                            -            -      悉数                                333，346，736.47      84.14 （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                         占基金资产 序号   股票代码      股票称号       数目(股)        公允价值(元)          净值比例                                                          (％)                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）                                                              占基金资产净值 序号               债券品种                    公允价值(元)                                                               比例(％)          其中：政策性金融债                                       -              -                                                              占基金资产净      序号       债券代码     债券称号       数目(张)      公允价值(元)                                                              值比例(％) 细      无。                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   无。   无。   （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本陈诉期末无股指期货投资。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往来。   （1）本期国债期货投资政策   根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货往来。   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本陈诉期末无国债期货投资。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国外洋海运集装箱（集团）股份有 限公司在陈诉编制前一年受到中国证券监督管理委员会深圳监管局的处罚。本基金对上述 证券的投资决策表率适合计议法则及公司轨制的要求。基金管理东说念主觉得，上述事件故意于 上述公司加强里面管理，上述公司当前总体坐褥策动和财务景象保持安稳，事件对上述公 司策动行径未产生本质性影响，不改变上述公司基本面。除上述主体外，基金管理东说念主未发 现本基金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案打听，或在陈诉编制日前一 年受到公开指摘、处罚的情形。   （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选库的情况。   （3）其他资产组成  序号           称号                      金额(元)                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （4）陈诉期末持有的处于转股期的可援救债券明细 无。 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨形容部分 由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。              国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十、基金的融资、融券  本基金不错根据届时有用的关联法律法则和政策的规则进行融资融券。                            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十一、基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称使命、真诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金净值表现详见下表：    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金历史各时期段净值增长率与同期功绩相比基准 收益率相比表（截止 2024 年 3 月 31 日）                                             功绩相比                           净值增     功绩相比基                 净值增长                        基准收益      阶段                   长率标     准收益率               ①－③      ②－④                  率①                         率规范差                           准差②       ③                                               ④  （基金合同生                 -46.82%   1.98%   -57.07%   2.42%    10.25%   -0.44%     效日）  至 2008.12.31                 -23.38%   1.06%   -20.26%   1.04%    -3.12%   0.02%                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）                -21.06%   1.62%   -9.08%    1.12%    -11.98%   0.50%                -25.02%   1.28%   -19.78%   1.07%    -5.24%    0.21%                -19.36%   1.14%   -17.37%   1.02%    -1.99%    0.12%                -15.59%   0.74%   -8.71%    0.68%    -6.88%    0.06%                -3.71%    1.06%    2.80%    0.82%    -6.51%    0.24%                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）  自基金合同生  效日起于今   注：1、本基金属于羼杂型基金。在践诺投资运作中，本基金将撑持较高的股票投资比 例，即股票资产在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 60-95%的中间值，即约 8 为此，投资交易详细基金资产配置与市集指数代表性等因素，本基金选用市集代表性较好的沪深 30 沪深 300 指数收益率＋20%×中债详细指数收益率"。                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的理论开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的理论开立银行间债券 托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主 撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管 东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律使命， 其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相对消； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相对消。                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十三、基金资产估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后详情的基金资产净值而缱绻出的基金份额净值，是缱绻基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为计议的证券往来局面的泛泛营业日以及国度法律法则规则需要对外 走漏基金净值的非营业日。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值： 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近 往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往来市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的市价（收盘价）估值；该日无往来的，以最近一日的估值方法估值。   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴选估值工夫详情公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开荒行有明确锁如期的股票，归并股票在往来所上市后，按往来所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联 规则详情公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。   （1）对在上海证券往来所、深圳证券往来所上市往来的可援救债券遴选往来所收盘价 估值。   （2）上海证券往来所、深圳证券往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种、宇宙银                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 行间债券市集往来的债券、资产维持证券等固定收益品种，遴选估值工夫详情公允价值。      （3）往来所的中小企业私募债、以巨额往来方式转让的资产维持证券，遴选估值工夫 详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。      （4）对只在上海证券往来所固定收益平台或只在深圳证券往来所详细合同平台进行交 易的债券，遴选估值工夫详情公允价值或按成本法进行估值。      （5）归并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。      （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。      （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。      根据《基金法》，基金管理东说念主缱绻并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主缱绻的基金净值信息。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经计议各方在对等基 础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对 外赐与公布。      （四）估值对象      基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。      （五）估值表率      基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章 以书面形式加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》规则的估值方 法、时期、表率进行复核，复核无误后在基金管理东说念主传果真书面估值结果上加盖业务公章 复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。      （六）基金份额净值的阐明和估值差错的处理      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻日基金资 产净值除以该缱绻日基金份额余额后的数值。基金份额净值的缱绻保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入。      当估值或份额净值计价差错践诺发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并遴选合理的措                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 施注重损失进一步扩大。当差错达到或罕见基金资产净值的 0.25%时，基金管理东说念主应报中 国证监会备案；当估值差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报 中国证监会备案。因基金估值差错给投资者变成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管 理东说念主对不应由其承担的使命，有权向使命东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销 售机构、或投资者自身的罪戾变成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的使命东说念主应当 对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担赔 偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平 无法猜想、无法幸免、无法挣扎，则属不可抗力，按照下述规则执行。   由于不可抗力原因变成投资者的往来贵府灭失或被差错处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当 事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错使命方应实时融合各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的 差错，给当事东说念主变成损失的由差错使命方承担；若差错使命方仍是积极融合，何况有协助 义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方 应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况 仅对差错的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错使命方仍 应酬差错负责，如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当 事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿 金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利 确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 仍是获取的不当得利返还的总和罕见其践诺损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错调整遴选尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主罪戾变成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪戾变成基金资产损失机， 基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法则、 《基金合同》或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔 偿使命，则基金管理东说念主有权向出现罪戾确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往来数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐明；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值缱绻差错偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当陈诉中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值缱绻差错偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，应当暂停基金 估值；                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （八）特殊情形的处理 误处理； 金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、稳当、合理的方法进行检验，然而未能发现该 差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错撤职抵偿使命。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的方法抹杀由此变成的影响。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行进款利息以过甚他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的精打细算计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关联规则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）基金收益分派原则 分派比例不得低于年度可供分派收益的 80%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分派方式是现款分成；   （四）收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及 比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹画的详情、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关联规则在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 的缱绻方法，依照《业务法则》执行。                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十五、基金的用度与税收   （一）与基金运作关联的用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律法则、中国证监会另有规则外，《基金合同》奏效后与基金计议的信息披 露用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金计议的司帐师费和讼师费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券往来用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度关联规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金断绝清理时所发生的用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、与基金运作关联的用度列示”中第（3）－（7）项用度，根据关联法则及相 应合同规则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的计议用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息 走漏用度等用度；   （4）其他根据计议法律法则及中国证监会的关联规则不得列入基金用度的名目。   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率、基金销售费率等计议费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大 会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不必召开基金份额持 有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒 介公告。   （二）与基金销售关联的用度   本基金的申购费、赎回费的费率水平、缱绻公式、收取方式和使用方式详见本《招募 说明书》“八、基金份额的申购、赎回过甚他注册登记业务”之“（六）申购费与赎回费 率”和“（七）申购与赎回的缱绻”中的计议规则。   投资者不错遴聘在本基金和本基金管理东说念主管理的其他基金之间进行援救，援救业务的 具体开办时期和援救法则请参见基金管理东说念主届时发布的基金援救公告。             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （三）基金的税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则处理：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联规则编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介公告。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》过甚他关联规则。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和行恶 东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则 和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的的确性、准确性、圆善性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介走漏，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开走漏的信息贵府。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴选阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   本基金合同、托管合同经中国证监会核准之后，基金管理东说念主应当将基金合同摘录登载                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 在指定媒体和基金管理东说念主网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将本基金合同、托管合同 登载在各自公司网站上；基金管理东说念主应当在集结申购期动手前 3 日，将招募说明书登载在 指定媒体和基金管理东说念主网站上。   （1）基金招募说明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服务 等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金家具的秉性等触及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府纲目。   基金家具贵府纲目编制、走漏与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述紧要变更主要包括：   基金管理东说念主应当就基金份额集结申购的具体事宜编制集结申购期基金份额发售公告，                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 并在走漏招募说明书确当日登载于指定媒体和基金管理东说念主网站上。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的缱绻方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货计议业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或罕见基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的其他重要信息” 项下走漏该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的关联规则编 制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金清理；   （3）援救基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的践诺抑制东说念主；   （8）基金集结申购期延长或提前收尾；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更罕见百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动罕见百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务计议行径受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务计议行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺控 制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联来旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的， 计议信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将关联情况立即陈诉中国 证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开时期、会议形式、审议事项、议事表率和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份额 持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东说念主应当履行计议信息走漏义务。   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈诉。清理陈诉应当经过具有证券、期货计议业务阅历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并 将清理陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会计议基金信息走漏内容 与阵势准则等法则规则。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金明锐信息                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及计议从业东说念主员不得闪现未公开走漏的基金信 息。      基金托管东说念主应当按照计议法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、清理陈诉等公开走漏的计议基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘走漏信息的报刊，单只基金只需遴聘 一家报刊。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证计议报送信息的的确、准确、圆善、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏 归并信息的内容应当一致。      为强化投资者保护，晋升信息走漏服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规则之日 起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会规则作念好计议信息传递服务。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的 前提下，自主晋升信息走漏服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将计议档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      （七）信息走漏文献的存放与查阅      照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照计议法律法则规则将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示   （一）投资组合的风险   基金的证券投资组合所濒临的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   证券价钱受各式因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券市集的价钱 波动，影响基金收益。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特 征。本基金主要投资于股票与债券，其收益水平也会随之发生变化。   （3）利率风险   金融市集的利率波动径直影响企业的融资成本和利润水平，并会影响股票市集和债券 市集的走势变化，从而影响基金投资的收益水平。   （4）购买力风险   如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响 基金资产的保值升值。   （5）上市公司策动风险   上市公司的策动受多种因素影响，上市公司策动不善可能导致股票价钱的下降，缩短 基金投资的收益水平。天然本基金起劲通过分布化投资减少这种非系统性风险，但并不成 完全抹杀该种风险。   （6）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来 的价钱风险互为消长。   信用风险是指债券刊行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地 缩短导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因爽约而产生的证券                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 交割风险。   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不成迅速、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现无数赎回，甚至本基金莫得实足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对绽放式基金申购谬误的管理，合理抑制基金 份额持有东说念主集结度，审慎阐明大额申购央求，在当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利 益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等方法对基金范围赐与抑制，切实保护存 量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市集价钱且遴选估值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托 管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购央求、赎回央求或 降速支付赎回款项。投资东说念主应防御本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排 投资策动。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往来所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易局面，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债 券和货币市集器具等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高集结度 的特征，详细评估在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理方法   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象或无数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 绽放日央求赎回基金份额罕见基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其遴选宽限 办理赎回央求的方法。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬投资者无数赎回的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规则，严慎                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 考中宽限办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理器具动作赞助方法。对于万般流动性风险管理器具的使用， 基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用万般流动性风险管理器具时， 投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不适合计议法律、法则的规则和《基金合同》的约 定而带来的风险。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水 平，如果基金管理东说念主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现 伪善，都会影响基金的收益水平。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑制存在颓势或者东说念主为因素变成操作伪善或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权非法往来、司帐部门诓骗、往来差错、IT 系统故障 等风险。   （五）其他风险   构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产受损。金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东说念主自身 径直抑制身手之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （六）本基金的特定风险   本基金为羼杂型基金，其中，股票的投资主要投资于高速成长及业务有精湛远景的企 业。在具体投资管理中，本基金可能濒临特定类型股票所具有的特有风险，也可能由于股 票投资比例较高而带来较高的系统性风险。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）援救基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金规范；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议通过，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》奏效之日起依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 贯串的；   （三）基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货计议业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货计议业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十、基金合同的内容摘录      （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基金合 同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当 事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼；      （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：      （1）遵循《基金合同》；      （2）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；      （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的有限使命；      （4）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （5）返还在基金往来过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代销机构处获 得的不当得利；                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （6）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金管理东说念主的权利包括但不限于：      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的计议行径进行监督和处理；      （9）担任或委托其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获取《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派有筹画；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）在适合关联法律法则和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务法则》，决 定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金计议费率结构和收费方式；      （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （15）以基金管理东说念主的理论，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他 法律行径；      （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （17）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：      （1）照章召募基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 集结申购、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与 服务代理合同及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法 保护基金投资者的利益；      （2）办理基金转型手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产；      （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）遴选稳当合理的方法使缱绻基金份额集结申购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则缱绻并公告基金净值信息，详情基金份额 申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制中期和年度基金陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，履行信息走漏及陈诉义 务；      （12）保守基金买卖机密，不闪现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主闪现；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；      （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额持有东说念主大会或配                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他计议贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，何况保证投资 者概略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基 金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管 理东说念主起始承担了使命的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；      （23）以基金管理东说念主理论，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后      （25）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额持 有东说念主名册；      （27）办理与基金财产管理业务行径关联的信息走漏事项；      （28）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；      （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；      （5）以基金托管东说念主理论开立证券往来资金账户，用于证券往来资金清理；      （6）以基金的理论在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清理；      （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：      （1）以真诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁； 对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登 记、账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则另有规则外，                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主闪现；   （8）复核、审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具意见，说明基金管理东说念主 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未执行 《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳当的方法；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计议贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作计议账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而撤职；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。 基金份额持有东说念阁下有的每一基金份额领有对等的投票权。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （3）更换基金托管东说念主；   （4）援救基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。   以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。   （2）基金管理东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主惨酷书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主惨酷书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告惨酷提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东说念主惨酷书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知惨酷提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻碍、干与。   （6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责遴聘详情开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基 金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   ①会议召开的时期、地点、方式和会议形式；   ②会议拟审议的事项、议事表率和表决形式；   ③有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   ④授权委托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时期和地点；   ⑤会务常设计议东说念主姓名及计议电话。   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决 方式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委托的公证 机关过甚计议方式和计议东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对书面表决意                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒 不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主详情，但断绝基金合同、援救基金运作方式、更换基金 管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委托书委派代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   ①躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念阁下有基金份额 的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托书适正当律法则、《基金合同》和会议文书的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念阁下有的登记贵府相符；   ②经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证露馅，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形式在表 决适度日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   ①会议召集东说念主按《基金合同》规则公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布计议提 示性公告；   ②会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机 关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   ③本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   ④上述第③项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的 代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念阁下有                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托书适正当律法则、《基金合同》和会议文书 的规则，并与基金登记注册机构记录相符，何况委托东说念主出具的代理投票授权委托书适正当 律法则、《基金合同》和会议文书的规则；   ⑤会议文书公布前报中国证监会备案。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交适合会议 文书中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；理论适正当律法则和会 议文书规则的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他 事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，符 合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   ①关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法则和 《基金合同》规则的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不适合上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交 大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   ②表苟且。大会召集东说念主不错对提案触及的表苟且问题作念出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会阁下东说念主不错就表苟且问题                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的表率进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审 议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东说念主 大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事表率   ①现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会阁下东说念主按照下列第七条规则表率详情和公布监票东说念主， 然后由大会阁下东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会阁下东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能阁下大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表阁下；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能阁下 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元 称号）等事项。   ②通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 5 事项均以一般决议的方式通过。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。援救基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、断绝《基金合同》以终点决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，提交适合会议文书 中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，适合会议文书规则的书面表 决意见视为有用表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会      ①如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主应当在会议 动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授 权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大 会的阁下东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      ②监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会阁下东说念主马上公布计票结 果。      ③如果会议阁下东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结 果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为限。 从头盘点后，大会阁下东说念主应当马上公布从头盘点结果。      ④计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 行监督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介 公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。      基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。      （三）基金收益分派原则、执行方式      （1）在适合关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，全 年分派比例不得低于年度可供分派收益的 80%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收 益分派；      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分派方式是现款分成；      （3）基金投资当期出现净吃亏，则不进行收益分派；      （4）基金当年收益应先弥补上一年度吃亏后，才可进行当年收益分派；      （5）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；      （6）每一基金份额享有同均分派权；      （7）法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。      基金收益分派有筹画中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及 比例、分派方式等内容。                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      本基金收益分派有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关联规则在指定媒介公告。      （四）与基金财产管理、运作关联用度的索取、支付方式与比例      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的缱绻方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （五）基金资产的投资场合和投资限制      本基金通过投资高速成长及业务有精湛远景的企业，起劲已毕基金资产的历久安稳增 值。      本基金投资对象是具有精湛流动性的金融器具，包括股票、债券、权证及法律、法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，在股票投资方面，本基金珍摄投资于 高速成长及业务有精湛远景的优质成长上市公司的股票，该类股票的投资比例将不低于基 金股票资产的 80%。如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他的家具，基金管理东说念主 在履行稳当的表率后，不错将其纳入投资范围。                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%，债券投资占基金资产的比例为 0-40%， 权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （1）羁系行径    为调整基金份额持有东说念主的正当权益，本基金羁系从事下列行径：    ①承销证券；    ②向他东说念主贷款或提供担保；    ③从事承担无尽使命的投资；    ④买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；    ⑤向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 债券；    ⑥买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与基金管理东说念主、基金托管东说念主 有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    ⑦从事内幕往来、驾御证券价钱过甚他不正派的证券往来行径；    ⑧其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则羁系从事的其他行径。    如法律法则或监管部门取消上述羁系性规则，本基金管理东说念主在履行稳当表率后可不受 上述规则的限制。    （2）投资组合限制    本基金的投资组合将遵照以下限制： 该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的 如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得罕见该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%； 的 40%；                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 基金持有的全部权证的市值不罕见基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不罕见该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规则的，驯顺其规则； 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得罕见该资产维持证券范围的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产维持证券，不得罕见其各 类资产维持证券悉数范围的 10%； 股票数目不得罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金持有的统统流通受限证券，其市值不得罕见基金资产净值的 10%；经基金管理东说念主和 基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调整；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基 金不适合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   如法律法则或监管部门取消上述限制性规则，在履行稳当表率后，本基金不受上述规 定的限制。   除上述第 5）、10）、11）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动 等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限制之内，但基金管 理东说念主应在 10 个往来日内进行调整，以达到规范。法律法则另有规则的从其规则。   （六）基金净值信息的缱绻方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东说念主大会决议通过：   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）援救基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金规范；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议通过，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。   对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执行，                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 自《基金合同》奏效之日起依照《信息走漏办法》的关联规则在指定媒介公告。      有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：      （1）基金份额持有东说念主大会决定断绝的；      （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主贯串的；      （3）《基金合同》约定的其他情形；      （4）计议法律法则和中国证监会规则的其他情况。      （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日内成立基 金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。      （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货计议业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。      （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （4）基金财产清理表率：      ①《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组联合接纳基金；      ②对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      ③对基金财产进行估值和变现；      ④制作清理陈诉；      ⑤遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律 意见书；      ⑥将清理陈诉报中国证监会备案并公告；      ⑦对基金财产进行分派。      （5）基金财产清理的期限为 6 个月。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理费                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货计议业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法则 进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不死力，仲裁费由 败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场 所和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》蓝本为准。                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十一、基金托管合同的内容摘录    （一）托管合同当事东说念主    称号：国投瑞银基金管理有限公司    住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层    法定代表东说念主：傅强    成速即间：2002 年 6 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号    注册成本：1 亿元东说念主民币    组织形式：有限使命公司    策动范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续策动    电话：（0755）83575992    传真：（0755）82904048    计议东说念主：杨蔓    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66106912    传真：（010）66106904    计议东说念主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续策动                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   策动范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银 证转账）；保障兼业代理业务（有用期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、异邦 政府和外洋金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券； 证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽放式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、究诘、见证业务；贷款承诺；企业、 个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及 入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电 话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资对象是具有精湛流动性的金 融器具，包括股票、债券、权证及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金珍摄投资于高速成长及业务有精湛远景的优质成长上市公司的股票，该类股票 的投资比例将不低于基金股票资产的 80%。基金管理东说念主应每季度按照两边约定的形式向基 金托管东说念主提供该类股票库，并有使命确保该股票库适合基金合同的关联规则。基金托管东说念主 据此股票库监督本基金投资于该类型股票的比例。   本基金不得投资于计议法律、法则、部门规章及《基金合同》羁系投资的投资器具。   （2）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基金投融资比 例进行监督：   ①按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   A、股票投资占基金资产的比例为 60-95%；   B、债券投资占基金资产的比例为 0-40%；                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    C、权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%；    D、现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不适合上述规则的，基金管理东说念主应在合理 的期限内调整基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法则另有规则时，从其规则。    如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。    ②根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：    A、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得罕见基金资产净值的 10%；    B、本基金与由本基金管理东说念主管理并由本基金托管东说念主托管的其他基金共同持有一家公司 刊行的证券，不得罕见该证券的 10%；本基金管理东说念主管理并由本基金托管东说念主托管的全部开 放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得罕见该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理并由本基金托管东说念主 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得罕见该上市公司可流通股 票的 30%；    C、本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券正回购的资金余额不得罕见基金资产净值 的 40%；    D、本基金在职何往来日买入权证的总金额，不罕见上一往来日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不罕见基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不罕见该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有规则的，驯顺其规则；    E、本基金持有的现款和到期日不罕见 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    F、本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得罕见基金资产净值的 20%；本基金持 有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得罕见该资产维持证券范围的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产维持证券，不得罕见其各 类资产维持证券悉数范围的 10%；    G、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得罕见本基金的总资产，所申报的 股票数目不得罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    H、本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得罕见基金资产净值的 2%；                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 本基金持有的统统流通受限证券，其市值不得罕见基金资产净值的 10%；经基金管理东说念主和 基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调整；      I、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；      J、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得罕见基金资产净值的 15%；      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基 金不适合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      K、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      L、计议法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。      《基金法》过甚他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，在履行稳当表率后，本 基金不受上述限制。      除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日 起动手。      ③法则允许的基金投资比例调整期限      除上述第 E、J、K 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动等基金管 理东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应 在 10 个往来日内进行调整，以达到规则的投资比例限制要求。法律法则另有规则的从其规 定。      基金管理东说念主应在出现可猜想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日安稳向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司应酬方法，便于基金托管东说念主实施往来监督。      ④本基金不错按照国度的关联规则进行融资融券。      ⑤计议法律、法则或部门规章规则的其他比例限制。      基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起动手。      （3）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基金投资羁系 行径进行监督：      根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列行径：      ①承销证券；      ②向他东说念主贷款或提供担保；      ③从事承担无尽使命的投资；                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   ④买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   ⑤向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 债券；   ⑥买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与基金管理东说念主、基金托管东说念主 有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   ⑦从事内幕往来、驾御证券价钱过甚他不正派的证券往来行径；   ⑧其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则羁系从事的其他行径。   如法律法则或监管部门取消上述羁系性规则，基金管理东说念主在履行稳当表率后可不受上 述规则的限制。   （4）基金托管东说念主依据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金关联   投资限制进行监督   根据法律法则关联基金羁系从事的关联往来的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先 互相提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单过甚更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往来名单的的确性、圆善性、全面性。基金管 理东说念主有使命撑持的确、圆善、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐明已着名单的 变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督经过，基金管理东说念主仍非法进行关联往来， 并变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担使命。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法则羁系基金 从事的关联往来时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主遴选必要方法扼制该关联交 易的发生，若基金托管东说念主遴选必要方法后仍无法扼制关联往来发生时，基金托管东说念主有权向 中国证监会陈诉。对于往来所场内已成交的非法关联往来，基金托管东说念主应按计议法律法则 和往来所法则的规则进行结算，同期向中国证监会陈诉。   （5）基金托管东说念主依据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定对基金管理东说念主参与银 行间债券市集进行监督   ①基金托管东说念主依据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与银 行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法则及行业规范的银行间市集往来敌手的名单， 并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函阐明收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间 市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集往来敌手时须向 基金托管东说念主惨酷书面央求，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐明收到后，对名单进行更新。 基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调整的名单动手奏效，新名单奏效前已与 本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应及 时提醒基金管理东说念主取销往来，经提醒后基金管理东说念主仍执行往来并变成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   ②基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集往来的往来方式的抑制   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该 往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先 约定的故意于信用风险抑制的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与 往来敌手从头详情往来方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承 担使命。   ③基金管理东说念主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银行、中国 成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的市集情况调整中枢往来敌手名单。基金管理东说念主有使命抑制往来敌手的资信风险，在与 中枢往来敌手除外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风险引起的损失先由基金管 理东说念主承担，后来有权要求计议使命东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了上述 监督经过，则对于由于往来敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿使命。   （6）基金托管东说念主对基金管理东说念主遴聘进款银行进行监督   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付身手 等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出 现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求计议 使命东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵照上述监督经过，则对于由于进款银行 信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据 其时的市集情况对中枢进款银行名单进行调整。   （7）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   ①基金投资流通受限证券，应遵循《对于表率基金投资非公开荒行证券行径的进攻通 知》、《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限证券关联问题的文书》等关联法律法则 规则。   ②流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开荒行股票、公 开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受 限证券。   ③基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抑制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日 内，以书面或其他两边认同的方式进行阐明。   ④基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持 有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的 的确、圆善，并于拟执行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 实足的时期进行审核。即加多已持有流通受限证券市值占资产净值的比例的提供，从而使 审核目的更为圆善。   ⑤基金托管东说念主应酬基金管理东说念主是否遵循法律法则、投资决策经过、风险抑制轨制、流 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风 险的抹杀或注重方法进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资 流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却执行有 关指示。因拒却执行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。如果基               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带使命。 算、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、计议 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 基金托管合同过甚他关联规则时，应实时以书面形式文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而甚至投资者碰到的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关联法律法则规则或者违背《基金合同》 约定的，应当拒却执行，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来表率仍是奏效的投资指示违背法律、行政法则和 其他关联规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并陈诉中国证 监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时期内回话基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供计议数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金 管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派情理，拒却、不容基金托管东说念主根据本合同规则利用监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主惨酷警告仍不 改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主缱绻的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、计议信息走漏和监督基                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行 或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管合同过甚他关联规则时，基金管理东说念主应实时以书面形式文书基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面形式向基金管理东说念主发出回函。在 限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。 基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证 监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交计议贵府以供基 金管理东说念主核查托管财产的圆善性和的确性，在规则时期内回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派情理，拒却、不容基金管理东说念主根据本合同规则利用监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主惨酷警告仍不 改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产撑持   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得自走时用、 贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设或变更基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与零丁。   （5）对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与关联 当事东说念主详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主遴选方法进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   集结申购期内，销售机构按销售与服务代理合同的约定，将集结申购资金划入基金管                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 理东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的国投瑞银基金管理有限公司基金集结申购专户。该 账户由基金管理东说念主开立并管理。基金集结申购期满，集结申购的基金份额总额、基金集结 申购金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关联规则后，由基金管 理东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主 应将集结申购的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中， 基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的理论在其营业机构变更原阻滞式基金的资产托管专户贵府， 撑持基金的银行进款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在集结托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管情理 基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的设立和使用，限于繁荣开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他规则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司变更原阻滞式基金的证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的理论在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司变更原阻滞式基金的证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的设立和使用，限于繁荣开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。   （1）《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的理论央求并取得参加宇宙银行间 同行拆借市集的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的理论在中央国                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 债登记结算有限使命公司变更原阻滞式基金的银行间债券市集债券托管自营账户，并由基 金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订宇宙银行间国债市集回购主 合同，蓝本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事适正当律法则规则和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，如果触及计议账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金 托管东说念主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联规 则使用并管理。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用抑制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的 损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实 际有用抑制的证券不承担撑持使命。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件应分别由基金托管东说念主、基 金管理东说念主撑持。除本合同另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部 门 15 年以上。   （五）基金净值信息缱绻和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻日基金资 产净值除以该缱绻日基金份额余额后的数值。基金份额净值的缱绻保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》过甚他法律、 法则的规则。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 基金管理东说念主应于每个服务日往来收尾后缱绻当日的基金份额净值并以加密传真方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。      基金净值信息缱绻和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基金关联 的司帐问题，本基金的司帐使命方是基金管理东说念主，如经计议各方在对等基础上充分计划后， 仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。      （六）基金份额持有东说念主名册的撑持      基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 3 和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在计议法则分别撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式可 以遴选电子或文档的形式。撑持期限为 15 年。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 1 称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务 日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日等触及到基金重要事项日历的基金 份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。      基金托管东说念主以电子版形式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵循守密义务。      若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则规则各自承担相应的使命。      （七）托管合同的变更与断绝      本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何阻滞。基金托管合同的变更报中国证监会核准青年 效。                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      发生以下情况，本托管合同断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东说念主闭幕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；      （3）基金管理东说念主闭幕、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；      （4）发生法律法则或《基金合同》规则的断绝事项。      （八）争议处分方式      计议各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好协商 不错处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对计议各方均有不死力，仲裁用度由败诉方承 担。      争议处理期间，计议各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同规则的义务，调整基金份额持有东说念主的正当权益。      本合同受中国法律统辖。                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、销售机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金管理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金管理 东说念主定制电子形式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金管理东说念主网站或拨打客服热线究诘。 等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法泛泛收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）呼唤中心电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和往来信息等。   客户服务部的东说念主工坐席服务时期为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券往来所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金管理东说念主利用基金管理东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金管 理东说念主将在 48 小时之内作念出回复。对于非服务日惨酷的投诉，原则上顺延至下一服务日当日 或次日回复。                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十三、其他应走漏事项 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等管理东说念主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者稳当性信息的公告。               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书要求及内容应以招募说明书蓝本为准。              国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会核准融鑫证券投资基金基金份额持有东说念主大会决议的文献  （二）《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金托管合同》  （四）对于融鑫证券投资基金援救基金运作方式之法律意见书  （五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。  查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询，但应以基金备查文献蓝本为准。                                   国投瑞银基金管理有限公司                                       二〇二四年十二月六日

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