南边安睿羼杂C: 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书     （2024 年 12 月更新）    基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                       南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         重要辅导   本基金经中国证监会 2016 年 12 月 15 日证监许可20163091 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2017 年 7 月 13 日慎重收效。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分探究自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主贯穿巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等详见招 募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关联法 律法例由非上市中小企业采纳非公开方式刊行的债券。由于不行公开交往，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空 的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》、基金家具贵府纲要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分探究自身的风险承受才调，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。   基金管制东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值崎岖并不预示其异日事迹表 现；基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保证。基金管制东谈主提醒 投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本次更新主要触及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对关联表述作念出了更正。 其他信息内容截止日为 2024 年 5 月 17 日，关联财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                            南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §1 序言   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管制办 法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制 端正》以及《南边安睿羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确切性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管制东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联端正享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权益和义务，应详确查阅基金合同。                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效更正和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、申报等 会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制端正》 及颁布机关对其经常作念出的更正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常更正）及关联法律法例端正不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常更正）及关联法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金管制股份有限公司录用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理为基金管制东谈主管制的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额) 逾越上一灵通日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支撑证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交往的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其端正 用后的余额 他资产的价值总和                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额净值的过程 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧概略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情味的资产 有东谈主服务的用度 入网提销售服务费的基金份额 基金份额   以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令更正后，如适用本基 金，关联内容以更正后法律法例、业务功令为准。                         南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管制东谈主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：常克川 有限公司、厦门海外信托投资公司、广西信托投资公司共同发起树立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调理为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事，                           南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才调换服务中心、华晨集团上海 干事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、奉行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查看处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督查看处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员管制处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业率领东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市树立拓荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市树立拓荒（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局情切东谈主寿保障股份有限公司监事，金融领略发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（足下服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院荒谬津贴大家，莳植部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院教诲，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券交往所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非奉行董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广 东省里面贬抑协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（荒谬等闲合伙）管制合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管制学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科工夫股份有限公司孤立董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管制股份有限公司监事会主席。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高档形势司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部理财及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高档运筹帷幄司理，兴业 证券战术发展部经营筹画与绩效分析司理、私财委科技金融部策画发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和理财策画处总监、金钱管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥理财中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥理财中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、形势司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部奉行董事等职务。现任南边基金管制股份有限公 司职工监事、上海分公司奉行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、奉行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管制股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部奉行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基金 管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹画财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司督察长， 南边本钱管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边本钱管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹画投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：孙鲁闽先生，管制时辰为 2017 年 7 月 13 日至 2020 年 5 月 15 日；林乐峰先生，管制时辰为 2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日；吴冉劼先生，管制时 间为 2021 年 1 月 22 日于今。    吴冉劼先生，厦门大学财务学专科硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。 曾履新于国泰君安证券股份有限公司，任高档分析师。2015 年 7 月加入南边基金，任权益 研究部高档研究员；2016 年 3 月 18 日至 2017 年 6 月 19 日，任投资司理助理；2017 年 6 月 19 日至 2021 年 1 月 22 日，任投资司理；2021 年 1 月 22 日于今，任南边安睿羼杂基金 司理；2022 年 5 月 23 日于今，任南边誉恒一年持有羼杂基金司理；2022 年 7 月 8 日于今， 任南边盛元基金司理；2022 年 8 月 8 日于今，兼任投资司理；2022 年 10 月 21 日于今，任 南边宝升羼杂基金司理；2023 年 6 月 20 日于今，任南边津享稳健添利债券基金司理。    南边基金管制股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先 生，交往管制部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，权益投资部部门负责东谈主张延闽先生，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产差别管制、差别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定详情基金收益分拨有筹画，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）计算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管制业务行动关联的信息泄露事项；   （9）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （11）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳有用措施，留神违犯《基金法》过甚他关联法律法例行动的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事相 关的交往行动；   （7）卤莽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行动。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、本质贬抑东谈主或者 与其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先的原则，留神利 益粉碎，适当中国证监会的端正，并履行信息泄露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事关联的交往行动；   为了保证公司表率运作，有用地留神和化解管制风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确切、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是指公司为完结里面贬抑方针而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 要领与贬抑措施的总称。里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面贬抑大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统治和率领，里面贬抑大纲明确了内控方针、内控原则、贬抑环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面管帐贬抑轨制、风险贬抑轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息泄露轨制、信息工夫管制轨制、贵府档案管制轨制、事迹评估窥察轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面贬抑机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作要道。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，惊叹内控轨制的有用 奉行。                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分成见各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑后果。   （1）里面管帐贬抑轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险贬抑点建立严实的管帐 系统贬抑。   里面管帐贬抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基 金财务清理轨制和要领、成本贬抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务嘱托轨制等。   （2）风险管制贬抑轨制   风险贬抑轨制由风险贬抑委员会组织各部门制定，风险贬抑轨制由风险贬抑的机构建设、 风险贬抑的要领、风险贬抑的具体轨制、风险贬抑轨制奉行情况的监督等部分组成。   风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交往风险管制轨制、财务风险贬抑制 度、信息工夫系统风险贬抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当侧目的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤立的旁观权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送服务讲述，并在董事会及董事会下设的关联有意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情况。   公司树立监察稽核部门，具体奉行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员盲从关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面贬抑轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   树立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东谈足下股的股份制买卖银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采纳海外管帐标 准上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代 码：3968），10月5日期骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。限度2024年9月30日，本集团 总资产116，547.63亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率18.67%，权重法下本钱充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、家具研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、形势支撑团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得到该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管制托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科才协调翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，死力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、让 价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以翻新的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构完结可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，持续翻新托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务范例，首家发布 私募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商汇注资产管制筹画、第一只 FOF、第一只信托资金筹画、第一只股权私 募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护， 完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力持续升迁，频年来得到业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融家具翻新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一得到该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国 金融翻新“十佳金融家具翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”有筹画一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双升迁”金点 子有筹画二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗 媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好理财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协调伙伴”奖。2024 年 济报谈》主办的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管制竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财 联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑 奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面足下本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权 代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教训，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等领域有深切的研究和丰富的实务教训。   （三）基金托管业务经营情况   限度 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   (四) 托管东谈主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关联法律法例和行业监管轨制，宝石称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制，留神和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信息确切、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的持续改进和各项业务轨制、经过的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险留神体系：   一级里面贬抑及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行眷恋和贬抑；总行 风险管制部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控升迁管制 建议。   二级里面贬抑及风险留神是招商银行资产托管部树立风险合规管制关联团队，负责部门 里面风险眷恋和贬抑，实时发现里面贬抑残障，提倡整改有筹画，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室讲述。   三级里面贬抑及风险留神是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，解任内贬抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑笼罩各项业务过程和操作要道、笼罩整个团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以留神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的查验、评价部门孤立于里面贬抑 的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面贬抑有用性包含里面贬抑想象的有用性、里面贬抑奉行的有用 性。里面贬抑想象的有用性是指里面贬抑的想象笼罩了整个应关注的重要风险，且想象的风 险应付措施适当。里面贬抑奉行的有用性是指里面贬抑大约按照想象要求严格有用奉行。   （5）适当性原则。里面贬抑适当招商银行托管业务风险管制的需要，并大约跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的转变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的目的。   （7）重要性原则。里面贬抑在完结全面贬抑的基础上，关注视要托管业务重要事项和 高风险要道。   （8）制衡性原则。里面贬抑大约完结在托管组织体系、机构建设、权责分拨及业务流                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制树立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、家具受理、会 计核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构脉络了了、管制要求 明确，欢腾风险管制全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采纳加密、直连方式传输数据，数据奉行他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜访。   （3）客户贵府风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法例和其他关联端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息工夫系统风险贬抑。招商银行对信息工夫系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，整个电脑建设密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的济急备份管制措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要道中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示断绝奉行，独立即申报基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交往要领照旧收效的投资指示违犯法律、行政法例和 其他关联端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面花样申报基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应适当法律法例及基金合同允许的调理期限。基金管制东谈主收到申报后应实时查对阐明并 以书面花样向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主申报的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 关联服务机构   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东谈主：张锐珊 南边安睿羼杂代销银行：        序号                     代销机构称号         代销机构信息                                         大路 7088 号招商银行大厦                                         办公地址：深圳市福田区深南                                         大路 7088 号招商银行大厦                                         法定代表东谈主：缪建民                                         筹商东谈主：季平伟                                         客服电话：95555                                         网址：www.cmbchina.com                                         门内大街 1 号                                         办公地址：北京市西城区复兴                                         门内大街 1 号                                         法定代表东谈主：葛海蛟                                         客服电话：95566                                         网址：www.boc.cn                                         贸易试验区银城中路 188 号                                          办公地址：中国（上海）自                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号                                         法定代表东谈主：任德奇                                         电话：021-58781234       南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      传真：021-58408483                      筹商东谈主：高天                      客服电话：95559                      公    司     网    址       ：                      www.bankcomm.com     公司               大街 3 号                      办公地址：北京市西城区金融                      大街 3 号                      法定代表东谈主：刘建军                      筹商东谈主员：李雪萍                      客服电话：95580                      网址：www.psbc.com     公司               12 号                      办公地址：上海市中山东一起                      法定代表东谈主：郑杨                      筹商东谈主：朱瑛                      筹商电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      办公地址：北京市晨曦区光华                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东谈主：方合英                      筹商东谈主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网             址           ：                      http://www.citicbank.com/                      东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      门内大街 2 号                      办公地址：北京市西城区复兴                      门内大街 2 号                      法定代表东谈主：高迎欣        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       筹商东谈主：寇静怡                       电话：010-58560666                       客服电话：95568                       网址：www.cmbc.com.cn                       桥大街 25 号、甲 25 号中国光                       大中心                       办公地址：北京市西城区太平                       桥大街 25 号中国光大中心                       法定代表东谈主：王江                       筹商东谈主：闵爱勤                       电话：010-63637199                       传真：010-63639709                       客服电话：95595                       网址：www.cebbank.com                       号中山大厦                       办公地址:上海市浦东新区银                       城路 167 号 9 层                       法定代表东谈主:吕家进                       筹商东谈主:孙琪虹                       筹商电话:021-52629999                       客服电话:95561                       网址:www.cib.com.cn                       办公地址：深圳市深南东路                       法定代表东谈主：谢永林                       筹商东谈主：赵杨                       电话：0755-22166574                       客服电话：95511-3                       网址:bank.pingan.com                       门内大街 22 号                       办公地址：北京市东城区开国                       门内大街 22 号                       法定代表东谈主：李民吉                       筹商东谈主:王者凡                       筹商电话：010-85238890                       客服电话:95577                       网址：www.hxb.com.cn                       东路 218 号        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：天津市河东区海河                       东路 218 号                       法定代表东谈主：王锦虹                       筹商东谈主：王宏                       电话：022-58314846                       客服电话：95541                       网址：www.cbhb.com.cn                       路 46 号杭州银行大厦                       办公地址：杭州市下城区庆春                       路 46 号杭州银行大厦                       法定代表东谈主：陈震山                       筹商东谈主：蔡捷                       筹商电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn                       城中路 168 号                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 168 号                       法定代表东谈主：金煜                       筹商东谈主：汤征途                       筹商电话：021-68475521                       客服电话：95594                       网址：www.bosc.cn                       大街甲 17 号首层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街丙 17 号                       法定代表东谈主：霍学文                       客服电话：95526                       网          址             ：                       www.bankofbeijing.com.cn      公司               南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月坛                       南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：付东升                       筹商东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com      公司               东二路 70 号        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 70 号                       法定代表东谈主：徐力                       筹商东谈主：施传荣                       筹商电话：021-61899110                       客 服 电 话 ： 021-962999 、                       网址：www.shrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东谈主：夏平                       筹商东谈主：张洪玮                       电话：025-58587036                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       路 21 号                       办公地址：东莞市莞城区体育                       路 21 号                       法定代表：卢国锋                       筹商东谈主：朱杰霞                       筹商电话：0769-27239605                       客服电话：956033                       网址：www.dongguanbank.cn                       区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞州                       区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       筹商东谈主：胡技勋                       筹商电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn                       路 288 号                       办公地址：南京市玄武区中山                       路 288 号                       法定代表东谈主：胡升荣                       筹商东谈主：徐冬琴                       筹商电话：025-86776744                       客服电话：95302                       网址：www.njcb.com.cn        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）      公司               街谈海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       办公地址：深圳市宝安区新安                       街谈海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       法定代表东谈主：李光安                       筹商东谈主：沈想敏                       筹商电话：0755－25188098                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿福                       东路 2 号东莞农商银行大厦                       法定代表东谈主：王耀球                       筹商东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       谈 599 号                       办公地址：乌鲁木皆市会展大                       谈 599 号                       法定代表东谈主：任想宇                       筹商东谈主：王小培、杜轩                       电 话 ： 0991-4500319 、                       传真：0991-4500319                       客服电话：0991-96518                       网址：www.uccb.com.cn      公司               新城中原路 1 号                       办公地址：广州市河汉区珠江                       新城中原路 1 号                       法定代表东谈主：王继康                       筹商东谈主：刘强                       电话：020-22389067                       传真：020-22389031                       客服电话：95313                       网址：www.grcbank.com        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       九洲大路东 1346 号                       办公地址：广东省珠海市吉大                       九洲大路东 1346 号                       法定代表东谈主：宗少俊                       筹商东谈主：李阳                       电话：96588(广东省外加拨                       传真：0                       客服电话：96588(广东省外加                       拨 0756)，4008800338                       网址：www.crbank.com.cn      有限公司             中路 9 号                       办公地址：常州市武进区延政                       中路 9 号                       法定代表东谈主：陆晨曦                       筹商东谈主：李仙 任宇翔                       电话：0519-80585939                       传真：0519-89995170                       客服电话：96005                       网址：www.jnbank.com.cn                       办公地址：厦门市湖滨北路                       法定代表东谈主：吴世群                       筹商东谈主：孙瑜                       电话：0592-5310251                       传真：0592-5373973                       客服电话：400-858-8888                       网         址          ：                       www.xmbankonline.com                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       办公地址：中国（江苏）解放                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       法定代表东谈主：崔庆军                       筹商东谈主：吴骏                       电话：0512-69868373                       传真：0512-69868373                       客服电话：96067                       网址：www.suzhoubank.com        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       发区乐山路 27 号金钱汇金融                       中心 1 层 01、02 号商铺、2                       层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、                       办公地址：湛江经济工夫拓荒                       区乐山路 27 号金钱汇金融中                       心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01                       号商铺、3 层 01 号商铺、39-45                       层办公室                       法定代表东谈主： 骆传一又                       筹商东谈主：邝晓瑜                       电话：020-28308753                       客服电话：4000961818                       网            址          ：                       http://www.gdnybank.com                       北路 8 号                       办公地址：桂林市临桂区公园                       北路 8 号                       法定代表东谈主： 吴东                       筹商东谈主： 李雨珊                       电话：0773-3876895                       传真：0773-3851691                       客服电话：400-86-96299                       网址：www.guilinbank.com.cn                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       办公地址：河南省郑州市郑东                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       法定代表东谈主：郭浩                       筹商东谈主：田力源                       电话：0371-61910219                       客服电话：95186                       网址：www.zybank.com.cn                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       办公地址： 长沙市岳麓区滨                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       法定代表东谈主： 赵小中                       筹商东谈主： 龙秀芳                       电话：0731-89736250                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                             传真：0731-89736250                             客服电话：40067-96511                             网          址           ：                             www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边安睿混 合；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交往平台”进行销售南边安睿羼杂。 南边安睿羼杂代销券商过甚他代销机构： 序号                 代销机构称号           代销机构信息                                     法定代表东谈主：张伟                                     筹商东谈主：庞晓芸                                     筹商电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东谈主：杨华辉                                     筹商东谈主：乔琳雪                                     筹商电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     一起 125 号国信金融大厦                                     法定代表东谈主：张纳沙                                     筹商东谈主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东谈主：王晟                                     筹商东谈主：辛国政       南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      筹商电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东谈主：贺青                      筹商东谈主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东谈主：王洪                      筹商东谈主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东谈主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100                      筹商东谈主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市晨曦区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东谈主：王常青                      筹商东谈主：谢欢然                      筹商电话：010-86451810                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      广州学问城升起一街 2 号 618        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东谈主：林传辉                       筹商东谈主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东谈主：张巍                       筹商东谈主:纪毓灵                       筹商电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街谈福华一起 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       一起 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东谈主：霍达                       筹商东谈主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号不凡时期广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       筹商东谈主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：杨周详                       筹商东谈主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东谈主:刘秋明                       筹商东谈主:郁疆                       筹商电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路接壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层考取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东谈主:高涛                       筹商东谈主：万玉琳                       筹商电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成海外大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木皆市高                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成海外大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东谈主：王献军                       筹商东谈主：梁丽                       筹商电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址： www.swhysc.com                       街谈福华一起 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈福华一起 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       筹商东谈主：陈剑虹                       筹商电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/      司                路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       筹商东谈主：赵如意                       筹商电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城区闹市口大街 9 号院 1 号                       楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       筹商东谈主：苏固执                       筹商电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东谈主：潘鑫军                       筹商东谈主：胡月茹                       筹商电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东谈主：杨炯洋                       筹商东谈主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东谈主：金才玖                       筹商东谈主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客 服 电 话 ： 95579 或                       网址：www.95579.com                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东谈主：李福春                       筹商东谈主:安岩岩                       筹商电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东谈主:葛小波                       筹商东谈主:郭逸斐                       筹商电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       筹商东谈主:彭淑娴                       筹商电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       筹商东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       办公地址：深圳市福田中心区                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       法定代表东谈主：何之江                       筹商东谈主:王阳                       筹商电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东谈主：范力                       筹商东谈主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东谈主：陈可可                       筹商东谈主：何雯                       筹商电话：020-88836999                       客服电话: 95548        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东谈主：李剑锋                       筹商东谈主：曹梦媛                       筹商电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东谈主：章宏韬                       筹商东谈主：范超                       筹商电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       路 201 号浙商证券大楼                       法定代表东谈主：吴承根                       筹商东谈主：夏帆                       电话：0571-87901139                       客服电话：95345                       网址：www.stocke.com.cn                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东谈主：刘加海                       筹商东谈主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江大路 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：苏军良                       筹商东谈主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       红谷中大路 1619 号海外金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区 2 号 中航本钱大厦                       法定代表东谈主：戚侠                       筹商东谈主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中大路 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东谈主:徐丽峰                       筹商东谈主:占文驰                       筹商电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东谈主：董祥                       筹商东谈主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       区湘江中路二段 36 号华远华                       中心 4、5 号楼 3701-3717        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：北京市晨曦区北四                       环中路盘古大不雅 A 座 40 层                       法定代表东谈主：施华                       筹商东谈主：胡创                       筹商电话：010-59355997                       客服电话：95571                       网址：www.foundersc.com                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东谈主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客 服 电 话 ： 95531 ；                       网址：www.longone.com.cn                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东谈主：张威                       筹商东谈主：田芳芳                       筹商电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东谈主：王达                       筹商东谈主:丁想                       筹商电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东谈主：冉云                       筹商东谈主：王凯伦                       筹商电话：15221037910                       传真：028-86690126        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公买卖概述楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公买卖概述楼                       法定代表东谈主：祝艳辉                       筹商东谈主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州金钱中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州金钱中心 19                       楼                       法定代表东谈主：祁建邦                       筹商东谈主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东谈主：郭岩                       筹商东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                       层                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院北投投资大厦 A                       座 18 层                       法定代表东谈主：毕劲松                       筹商东谈主： 刘宇        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       电话：010-81152418                       传真：010-81152982                       客服电话：95381                       网址：www.sczq.com.cn                       山区香港东路 195 号 8 号楼                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院 3 号楼中建金钱                       海外中心 27 层                       法定代表东谈主： 吕春卫                       筹商东谈主：王龙                       电话：010-86499479                       传真：010-86499401                       客服电话：956006                       网址：www.lczq.com                       由贸易试验区成都市高新区                       交子大路 177 号中海海外中                       心 B 座 17 楼                       办公地址：中国（四川）解放                       贸易试验区成都市高新区交                       子大路 177 号中海海外中心                       B 座 17 楼                       法定代表东谈主：崔秀红                       筹商东谈主：匡婷                       电话：028-86583053                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       市柳梧新区海外总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方金钱大厦                       法定代表东谈主：戴彦                       筹商东谈主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       区中心三路 8 号不凡时期广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       办公地址：广东省深圳市福田        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       区中心三路 8 号不凡时期广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       法定代表东谈主：窦长宏                       筹商东谈主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       宾路 360-1 号三亚阳光金融                       广场 16 层                       办公地址： 北京市晨曦区景                       辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                       中心                       法定代表东谈主： 李科                       筹商东谈主： 王超                       电话：010-59053996                       传真：010-59053929                       客服电话：95510                       网址：www.sinosig.com                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚金钱中心                       法定代表东谈主：吴卫国                       筹商东谈主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       筹商东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、 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                      客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东谈主：其实                       筹商东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn          南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）      司                  西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街谈同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东谈主：吴强                         筹商东谈主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com      限公司                路 118 号 24 层 2405、2406                         办公地址：北京市晨曦区开国                         路 118 号 24 层 2405、2406 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                      筹商东谈主：王利刚                       电话：010-59422766                       传真：010-57569671                       客服电话：010-59422766                       网址：www.qianjing.com      公司               丰巷子 31 号 5 号楼 215A                       办公地址： 北京市西城区白                       纸坊东街 2 号                       经济日报社概述楼 A 座 712                       室                       法定代表东谈主：梁蓉                       筹商东谈主：魏素清                       电话：010-66154828-8006                       传真：010-63583991                       客服电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       易试验区银城中路 8 号 402                       室                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 8 号 4 楼                       法定代表东谈主：巩巧丽                       筹商东谈主：刘晖                       电话：021-60206991                       传真：021-80133413                       客服电话：400-808-1016                       网址：www.fundhaiyin.com      司                路 428 路 1 号楼 10-11 层                       办公地址：上海浦东杨高南路                       法定代表东谈主： 申健                       筹商东谈主：张蜓                       电话：021-20219988（35374）                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031                       网址：http://www.wg.com.cn                       路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼                       路 188 号                       法定代表东谈主：尹彬彬                       筹商东谈主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址           ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江海外金融广                       场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       筹商东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205 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                      环北路 17 号恒安大厦 10 层                       法定代表东谈主：何静                       筹商东谈主：王重阳                       电话： 010-85643600                       客服电话：400-618-0707                       网址：www.hongdianfund.com      公司               旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东北                       旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼                       法定代表东谈主： 穆飞虎                       筹商东谈主：穆飞虎                       电话：010-5898 2465                       传真：010-6267 6582                       客服电话：010-6267 5369        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.xincai.com                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利海外广场北                       塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       筹商东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn      公司               南路 765 号 602-115 室                       办公地址：上海市黄浦区延安                       东路 1 号凯石大厦 4 楼                       法定代表东谈主： 陈继武                       筹商东谈主：高皓辉                       电话：021-63333389-230                       传真：021-63333390                       客服电话：4006-433-389                       网          址         ：                       www.vstonewealth.com      限公司              阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                       办公地址： 北京市晨曦区太                       阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                       法定代表东谈主： 杨健                       筹商东谈主：李海燕                       电话：010-65309516                       传真：010-65330699                       客服电话：400-673-7010                       网             址            ：                       http://www.jianfortune.com      限公司              路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                       办公地址：北京市晨曦区霄云                       路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                       法定代表东谈主： 皆凌峰                       筹商东谈主：阮志凌                       电话：010-82050520                       传真：010-82086110        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：400-158-5050                       网址：www.9ifund.com      公司               作区前湾一起 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙河                       西路 1819 号深圳湾科技生态                       园7栋A座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       筹商东谈主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁大路 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       大路 1-5 号                       法定代表东谈主： 王锋                       筹商东谈主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东谈主：简梦雯                       筹商东谈主：董怡芳                       电话：021-50712782                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市晨曦区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东谈主：李楠                       筹商东谈主：武安广                       电话：010-61840688 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                      风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东谈主：温丽燕                       筹商东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       法定代表东谈主：樊怀东                       客服电话：4000-899-100                       网            址           ：                       http://www.yibaijin.com/      司                作区前湾一起 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东谈主：刘明军                       筹商东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com      司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构筹商东谈主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com      公司               拓荒区古檀大路 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中山                       北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                       室        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：吴言林                       筹商东谈主：张竞妍                       电话：025-66046166-849                       传真: 025-56878016                       客户服务电话：025-66046166                       网址：www.huilinbd.com                       金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城区                       金融大街 16 号                       法定代表东谈主：王滨                       筹商东谈主：秦泽伟                       电话：010-63631539                       客服电话：95519                       网址：www.e-chinalife.com                       由贸易试验区张杨路 707 号                       办公地址：中国（上海）解放                       贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                       法定代表东谈主： 马永谙                       筹商东谈主：卢亚博                       电话：021-50701053                       传真：021-50701053                       客服电话：400 080 8208                       网址：www.licaimofang.cn                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩                       筹商东谈主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com      公司               由贸易试验区陆家嘴环路                       办公地址： 上海市虹口区公                       平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                       法定代表东谈主： 许欣                       筹商东谈主： 刘弘义                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                         电话：021-68609600-5980                                         传真：021-35073616                                         客服电话：021-68609700                                         网址：www.qiangungun.com                                         接到福新社区益田路 5999 号                                         基金大厦 19 层                                         办公地址：广东省深圳市福田                                         区莲花街谈福新社区益田路                                         法定代表东谈主：王德英                                         筹商东谈主：崔丹                                         电话：075583169999                                         传真：075583195220                                         客服电话：4006105568                                         网址：www.boserawealth.com   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   筹商东谈主：古和鹏   北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755) 88604192   传真：(0755) 36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强   称号：德勤华永管帐师事务所（荒谬等闲合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼                         南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 奉行事务合伙东谈主：付建超 筹商东谈主：汪芳 筹商电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈想雨                        南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联端正，并经中国证监会 2016 年 12 月 15 日证监许可20163091 号文注册召募。   本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2017 年 6 月 12 日至 2017 年 7 月 7 日止，共召募 287，436，926.79 份基金份额，召募户数为 4187 户。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管制东谈主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金基金合同于 2017 年 7 月 13 日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主正 式脱手管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金管制东谈主应当在如期讲述中给予泄露；贯穿 50 个服务 日出现前述情形的，基金合同应当隔绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明 书或其他关联公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   基金管制东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深 圳证券交往所的平淡交往日的交往时辰，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时辰变更或其 他荒谬情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中端正。   本基金已于 2017 年 9 月 18 日灵通申购和赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调理恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计算；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的要领，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。基金份额持 有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回恳求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。如遇证券交往所或交往市集数 据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能贬抑 的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金管制东谈主应以交往时辰末端前受理有用申购和赎回恳求确本日手脚申购或赎回恳求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐明。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询恳求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实 给与到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构或基金管制东谈主的阐明结果为准。对于恳求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益。 在适当上述端正的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构的关联端正。本基金 A 类和 C 类基金份额单笔赎回申 请不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在适当上述端正的前提下，可 根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构 的关联端正；                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 另有端正的除外； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关联公告； 限制。基金管制东谈主必须在调理实施收效前依照《信息泄露办法》的关联端正在指定媒介上公 告。 下表所示            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万              1.2%            M≥1000 万             每笔 1000 元    投资东谈主近似申购，须按每次申购所对应的费率档次差别计费。    申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 膨胀、销售、登记等各项用度。    本基金 C 类基金份额不收取申购费。 示（其中 6 个月指 180 日，1 年指 365 日）：    A 类基金份额赎回费率：            恳求 A 类基金份额持有时辰（N）           赎回费率            N＜7 日                       1.50%            N≥1 年                       0.00%    C 类基金份额赎回费率：                           南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）            恳求 C 类基金份额持有时辰（N）            赎回费率            N＜7 日                        1.50%            N≥30 日                       0.00%   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含）但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含）但小于 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金管制东谈主不错根据《基金合同》的关联约定调理费率或收费方式，基金管制东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息泄露办法》的关联端正在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联功令和经过详见基金管制东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或申报。 告。   （1）当投资者遴荐申购本基金 A 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计算公式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假定对应费率为 1.2%，申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.2%)＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额 =98，814.23/1.1800= 83，740.87 份   （2）当投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的赎回金额计算公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日 A 类或 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日 A 类或 C 类基金份额净值－赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持有 30 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   T 日各种基金份额的基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇荒谬情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延计算或公告。本基金各种基金份额的份额净值的计算，保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按本质阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准计算。申购触及基金份额、金额的计算结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，计算结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的缺陷 计入基金财产。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调理，但不得本质 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄露办法》的关联端正在指定媒介公告。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳估 值工夫仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 以为短期内赓续接受申购可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主利益的。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行时。 达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时， 基金管制东谈主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金管制东谈主不错采纳比例阐明等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金管制东谈主有权断绝 该等全部或者部分申购恳求。如若投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且采纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或者无法办理赎回业务。 资东谈主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求或者减速支 付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管制东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条 款处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调理中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额)逾越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平淡赎回 要领奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有不毛或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回恳求情形 下，基金管制东谈主不错缓期办理赎回恳求。如基金管制东谈主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管制东谈主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日有用赎回恳求，基金管制东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金 份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获 受理部分给予取销；缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个灵通日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构申报等方式）在 3 个交往日 内申报基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管制东谈主有正直事理以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当要领晓喻暂停接受投资东谈主的申购、赎回 恳求。 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东谈主已于 2017 年 9 月 18 日起通畅本基金 A 类份额的调理业务，具体内容详见 业务的公告》和其他关联本基金调理业务公告。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、适当法律法例的其他非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈足下有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于适当条件 的非交往过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的范例收取转托管费。   基金管制东谈主已于 2017 年 9 月 18 日起通畅本基金 A 类份额的定投业务，具体内容详见 业务的公告》和其他关联本基金定投业务公告。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制 东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或关联公告。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，扶持投资于精选的股票，通过无邪的资 产配置与严谨的风险管制，力务完结基金资产持续领略升值。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、政府支撑机构债券、政 府支撑债券、中期单子、可调理债券（含分离交往可转债的纯债部分）、短期融资券、超短 期融资券、中小企业私募债）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集用具等及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的关联端正）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；每个交往日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例总共不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围，关联投资比例限制等解任届时有用的端正奉行。本基金管制东谈主自基金 合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当上述关联端正。   本基金通过无邪的资产配置与严谨的风险管制，力务完结基金资产持续领略升值，本质 投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”手脚大类资产配置的主要起点，主要投资于债券等 固定收益类金融用具，扶持投资于精选的股票。具体如下：   本基金在资产配置方面采纳优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策 略是海外通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较 多时易过激投资、忽略市集波动情况、交往成本较高等问题，本基金采纳的优化的 CPPI 策 略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程工夫和数 量分析等用具，根据市集的波动来动态调理风险资产与稳健资产在投资组合中的比重，以确 保投资组合在一段时辰以后的价值不低于事前设定的某一方针价值，以达到增强组合收益的 后果。该策略的具体实檀越要有以下要领：         第一步，详情基金价值底线。根据投资组                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 合期末最低方针价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数目，即投资组合的价值 底线， 计算投资组合刻下净值逾越价值底线的数额；   第二步，详情风险资产。将十分于净值逾越价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险 资产（如股票等），以完结最低方针价值的升值；      第三步，调理风险乘数及资产配置 比例。本基金将根据市集波动的特色以及预期的风险与收益的匹配关系，如期计算风险乘数 上限并对本质风险乘数进行监控，一朝本质风险乘数逾越当期风险乘数上限，则近似前两个 要领的操作，对风险乘数进而举座资产配置比例进行动态调理。        2、债券投资策略   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把捏开端目的，展望异日走势，深切分析国 家膨胀的财政与货币政策对异日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并手脚债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才调，同期关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金 的债券投资策略还包括以下几方面：   （1）概述探究收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中永远的国 债、金融债，企业债，以及中永远逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率展望调理组合 久期、遴荐低估值债券进行投资、把捏市集上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及万般衍 生用具，加多盈利性、贬抑风险等等，以争取得到适当的逾额收益，提高举座组合收益率。   （2）利用银行间市集和交往所市集现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收 益品种的投资，提高举座组合收益率。   本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采纳非公开方式刊行和交往，并 限制投资东谈主数目上限，举座流动性相对较差。同期，受到发借主体资产规模较小、经营波动 性较高、信用基本面领略性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特色要求在具体的投资过程中，应采纳更为严慎的投资策略。本基金以为，投资该类债 券的中枢重心是分析和追踪发借主体的信用基本面，并概述探究信用基本面、债券收益率和 流动性等要素，详情最终的投资决策。   本基金注视对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，贬抑股 票市集下落风险，共享股票市集成长收益。本基金依据稳健投资的原则，以低风险性、具备 中期高潮后劲为主要范例，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。   根据宏不雅经济运行、崎岖游行业运行态势与价值链分散来详情上风或景气行业，以最低 的组合风险精选并详情最优质的股票组合。在行业遴荐中，本基金注视宏不雅经济景气情景及 所处阶段，主要分析面前经济增长的组成、来源、景气情景，寻找增漫空间较大、持续性较                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 强的行业，寻找经济转型中受益进度最高的行业，联结动态分析行业发展周期、与崎岖游关 系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。   在个股的遴荐上，开端按照风险性由低至高、中期高潮后劲由高至低和流动性由高到低 对股票池内的股票进行名次，累加三项名次得到概述名次，取概述名次靠前的股票构建股票 组合，进行组合投资。   本基金通过遴荐风险低的股票，保证组合的领略性；通过遴荐具中期高潮后劲的股票， 保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管制，缩短个股聚拢性风险和流动性 风险。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主关联信 息泄露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，采纳流 动性好、交往活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分探究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲荒谬情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的举座风险的目的。   本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债 申购而得到的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格贬抑风险的 前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。   资产支撑证券投资要害在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采纳基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格贬抑资产支撑证券的总体投资规模并进行分散投资，以 缩短流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交往方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）决策依据   ①国度关联法律、法例和基金合同的关联端正。照章决策是本基金进行投资的前提；   ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的基础；   ③投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金惊叹投资东谈主利益的重要保障。   （2）决策要领   ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等提倡率领性意见。   ②提倡投资建议：研究部研究员以表里部研究讲述、实地调研以过甚他信息来源手脚参 考，对宏不雅经济运行情景、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所笼罩的行 业内精选个股进行推选，联结市集走势和形貌根据基金司理提倡的要求对各种投资品种提倡 投资建议。   ③制定投资决策：基金司理在盲从投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   ④进行风险评估：风险管制部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控讲述。   ⑤评估和调理决策要领：基金管制东谈主有权根据环境的变化和本质的需要调理决策的要领。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资产净值的   （8）本基金管制东谈主管制的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不适当 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （12）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （13）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得逾越该资产支撑 证券规模的 10％；   （14）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得 逾越其各种资产支撑证券总共规模的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，如若其信用品级下降、不再适当投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （18）基金参与股指期货交往时，在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （20）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （21）本基金投资流畅受限证券，基金管制东谈主应根据中国证监会关联端正进行投资。本 基金投资流畅受限证券，基金管制东谈主应按照中国证监会的端正，与基金托管东谈主缔结风险贬抑 补充公约。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票奉行， 与境内上市交往 的股票合并计算。   （23）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述端正投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会端正的荒谬情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、本质贬抑东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，解任持有东谈主利益优先原则，留神利益粉碎，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。关联交往必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金所以债券投资为主的羼杂型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数 收益率×85%”手脚本基金的事迹相比基准，大约使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特 征。   如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹相比基准推 出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。如若本基金事迹相比基准所参照的指数在异日不再发布时，基金管制东谈主不错 按关联监管部门要求履行关联手续后，依据惊叹基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式雷同 的或可替代的指数手脚事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券投资为主的羼杂型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风 险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。前款关联风险收益特征的表 述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博端正等作念出的概述性描写，代表了一般市集情 况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据 关联法律法例对本基金进行风险评价，不同销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构 的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险品级可 能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。 持有东谈主的利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                       南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金管制东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在装假纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本讲述中的财务目的、净值发达和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金管制东谈主承诺以西宾信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲述所载数据限度 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号         形势            金额（元）                                                     （%）             其中：股票                77，705，616.87          17.23             其中：债券               350，163，425.09          77.65                  资产支撑证券                      -              -             其中：买断式回购的                        -              -             买入返售金融资产             金总共                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例      代码          行业类别      公允价值（元）                                                  （％） A           农、林、牧、渔业                      -             - B           采矿业                3，581，924.00          1.01 C           制造业               50，339，485.40         14.15 D           电力、热力、燃气及                     -             -             水坐蓐和供应业 E           建筑业                 920，413.00           0.26 F           批发和零卖业             5，209，907.22          1.46 G           交通输送、仓储和邮            11，556.45           0.00             政业 H           住宿和餐饮业                        -             - I           信息传输、软件和信          4，953，644.00          1.39             息工夫服务业 J           金融业                2，622，073.00          0.74 K           房地产业                          -             - L           租出和商务服务业           6，773，708.60          1.90 M           科学研究和工夫服务          1，809，582.21          0.51             业 N           水利、环境和大家设          1，483，322.99          0.42             施管制业 O           住户服务、修理和其                     -             -             他服务业 P           莳植                            -             - Q           卫生和社会服务                       -             - R           文化、体育和文娱业                     -             - S           概述                            -             -             总共                77，705，616.87         21.84     本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。 明细                                              占基金资产     序号    股票代码     股票称号   数目（股）      公允价值（元） 净值比例                                               （％）                                南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债                      -               - 细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）       公允价值（元） 净值比例                                                             （％）                             二级 01                             7                             MTN010                            3                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   永续债                             6 券投资明细     本基金本讲述期末未持有资产支撑证券。 明细     本基金本讲述期末未持有贵金属。 细     本基金本讲述期末未持有权证。     无。     本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，采纳流 动性好、交往活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分探究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲荒谬情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的举座风险的目的。                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。 门立案旁观，或在讲述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。如是，还 应付关联证券的投资决策要领作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国邮政储蓄银行股份有限公司在讲述编制日 前一年内曾受到中国东谈主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券 的刊行主体本期未有被监管部门立案旁观，不存在讲述编制日前一年内受到公开申斥、处罚 的情形。    对上述证券的投资决策要领的说明：本基金投资上述证券的投资决策要领适当关联法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应付关联股票的投资决策要领作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管制东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                             单元：东谈主民币元             序号             称号            金额（元）                                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产净值      序号              债券代码           债券称号       公允价值（元）                                                                  比例（％）     本基金本讲述期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。     基金管制东谈主依照恪尽责守、西宾信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                事迹相比                            净值增长     事迹相比              净值增长                              基准收益    阶段                      率范例差     基准收益                 ①－③        ②－④               率①                               率范例差                             ②        率③                                                 ④                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成         39.39%   0.27%   27.07%   0.18%   12.32%   0.09% 立起于今                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往场所的交往日以及国度法律法例端正需要对 外泄露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍用具和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及负 债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主 与基金托管东谈主共同详情；   （3）交往所上市交往的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调理最近交往市价，详情公允价钱；   交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交往所上市的资产支撑证券，采纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采纳估值工夫详情公允 价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）初次公拓荒行有明确锁如期的股票，合并股票在交往所上市后，按交往所上市的 合并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定详情公允价值。 定公允价值。 最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交往日结算价估值。 的情况下，按成本估值。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及关联法 律法例的端正或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金资产净值的计算 结果对外给予公布。   四、估值要领 基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   基金管制东谈主应每个服务日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   五、估值失误的处理                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值失误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛讹的职责东谈主应当对由于该 估值失误遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值失误职责方照旧积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值失误职责方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对 估值失误的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值失误 职责方仍应付估值失误负责。如若由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权益；如若得到 不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿 额加上照旧得到的不当得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误调理采纳尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因详情 估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和补偿 损失；                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现失误时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，投资交易尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议奉行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进度各自承担相应的职责。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，固然屡次再行计算和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算失误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 益，决定蔓延估值； 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐明                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   用于基金信息泄露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责计算，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个灵通日交往末端后计算当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐明后发送给基金管制 东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给予公布。   八、荒谬情况的处理 金资产估值失误处理。 误，或国度管帐政策变更、市集功令变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必要、 适当、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金管制 东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除或 减弱由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管制费的计算方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应公约端正，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 基金成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度， 由基金管制东谈主于本基金成立一个月后的 5 个服务日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户 用度义务。   三、不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度关联税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §13 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额净值贯穿 10 个服务日不低于 1.15 元，且第 10 个服务日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个服务日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在盲从法律法例及监管部门的端正、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质 不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则进行调理， 不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   五、收益分拨有筹画的详情、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时辰不得逾越 15 个服务日。   如基金管制东谈主未根据收益分拨原则按时拟定收益分拨有筹画并进行红利披发，基金托管东谈主 不承担关联职责。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构关联 业务功令奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄露； 按照关联端正编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金 合同》过甚他关联端正。关联法律法例对于信息泄露的泄露方式、泄露内容、登载媒介、报 备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的确切性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定媒介泄露，并保证基金投资东谈主大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息泄露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄露的信息采纳阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约 有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金家具的秉性等触及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。   本基金在招募说明书的权臣位置泄露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   本基金在招募说明书（更新）等文献中泄露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适当 既定的投资政策和投资方针。 动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站泄露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大约在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述等文献中泄露中小企业私募债券的 投资情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并在招募说明书(更新)充分 揭示中小企业私募债券交往对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资目 标。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述等文献中泄露股指期货交往情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风 险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针。   本基金在基金年报及中期讲述中泄露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支撑证券明细；在基金季度讲述中泄露其持有的资 产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   本基金在基金年报及中期讲述中泄露其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内整个的流畅受限证券明细。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的 其他重要信息”项下泄露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变 化情况及家具的独有风险，中国证监会认定的荒谬情形除外。   基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中泄露基金组结伙产情况过甚流 动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，关联信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 于东谈主民币 5000 万元的情形时； 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 介泄露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息； 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息；                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知晓，并将关联情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，关联信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十一）中国证监会端正的其他信息。   六、信息泄露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定有意部门及高档管制东谈主 员负责管制信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息泄露内容与 花样准则的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募说明书、基金清理讲述等公开泄露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐泄露信息的媒介。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介泄露信息，可是其他大家媒介不得早于指定媒介泄露信息，而况在不同媒介上泄露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅                南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金管制东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的树立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金 树立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建设账套，实行孤立核算。   基金管制东谈主应付侧袋账户份额实行孤立管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 象征手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐明侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产十足清理后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并泄露主 袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分端正的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金管制东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金管制东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现有筹画，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金清理讲述的关联要求，在隔绝侧 袋机制后实时聘用适当《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产十足清理后，基金管制东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的荒谬标 识。   九、侧袋机制的信息泄露                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关联用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分端正的基金净值信息泄露方式和 频率泄露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停泄露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在如期讲述中单独进行泄露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况过甚他与特 定资产情景关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关联风险辅导。   基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况泄露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联端正，如将来法律法例或监管功令修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心情和交往轨制等万般身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不行十足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 关联的风险，单一的久期目的并不行充分响应这一风险的存在； 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。   三、流动性风险   本基金属灵通式基金，在整个灵通日管制东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如若出现较大数 额的赎回恳求，则使基金资产变现不毛，基金靠近流动性风险。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金为等闲灵通式基金，基金管制东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的平淡交往日的交往时辰，但基金管制东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票、债券及中国证监会批准的其他投资品种， 投资标的均在证监会及关联法律法例端正的正当范围之内，且一般具备精采的市集流动性和 可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为羼杂型基金，通过 无邪的资产配置与严谨的风险管制，力务完结基金资产持续领略升值，本质投资过程中，将 “优化的 CPPI 策略”手脚大类资产配置的主要起点，主要投资于债券等固定收益类金融 用具，扶持投资于精选的股票。根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制端正》 的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制措施， 因此本基金流动性风险也不错得到有用贬抑。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调理中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额)逾越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管制 东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分缓期赎回。   当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回恳求情形 下，基金管制东谈主不错缓期办理赎回恳求。如基金管制东谈主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管制东谈主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日有用赎回恳求，基金管制东谈主不错根据“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额持 有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分给予取销；缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资 东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制用具，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的扶持措施，包括但 不限于缓期办理巨额赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东谈主应时刻留神可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管制工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、其他风险   五、本基金独有的风险 定是投资组合中股票与债券的仓位比例大约根据市集环境的变化作出当令的、贯穿的调理， 而在现实投资过程中可能由于流动性或市集急速下落这两方面的原因影响到该策略的实施， 由此产生的风险为投资组合保障机制的风险。 企业采纳非公开方式刊行的债券。   由于不行公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般分歧这类债券进行外部评级，可能也会缩短市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券 的市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各种材料不 公拓荒布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。   当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢腾建立或者撑持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采纳保证金交往而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）操立场险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者舒缓，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于资产支撑证券，因此可能靠近资产支撑证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金管制东谈主将通过里面信用评级、投资 授信贬抑等方法对资产支撑证券投资进行有用的风险评估和贬抑。同期，本基金管制东谈主将对 资产支撑证券进行全程合规监控，通过事前贬抑、事中监督和过后讲述查验等方式，确保资 产支撑证券投资的正当合规。   《基金合同》收效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金管制东谈主应当在如期讲述中给予泄露；贯穿 50 个服务 日出现前述情形的，基金合同应当隔绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激勉的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的荒谬安排可能激勉的风险；存托公约自动 不断存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续 信息泄露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博端正等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与家具风险之间的匹配锤真金不怕火。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确                南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露各种基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额平淡灵通赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户 份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味并 且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期 讲述中泄露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需探究主袋账 户资产，并根据关联端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄露的事迹目的不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）         §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 衔接的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 与基金托管东谈主协商一致后，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金 份额持有东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有端正的，按关联法律法例或监管部门的要求 办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益、义务   （一）基金管制东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗权益，为基金的利益期骗因基金财 产投资于证券所产生的权益；   （13）在盲从届时有用的法律法例和监管端正，且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往清理等款项，基金管制东谈主有权代表基金份额 持有东谈主在必要限制内以基金资产手脚质押进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回、调理、 非交往过户和定投等业务功令，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定和调理除管制费 率、托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以西宾信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤立，对所管制的不同基金差别管制，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正计算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，履行信息泄露及讲述义务；   （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联法律法例或监管机构另有端正或要求外，在基金信息公开泄露前应予守秘， 不向他东谈主泄露，但向有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有筹画，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而况保证投资东谈主 大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并申报基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以西宾信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）树立有意的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备弥散的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金差别建设账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联法律法例或监管机 构另有端正或要求外，在基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但向有权机关或 因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计算的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管制 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金管制东谈主有未奉行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管制机构，并申报基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金投资东谈足下有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）崇敬阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈足下有的每一基金份额领有对等的投票权。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）在不违犯法律法例、《基金合同》的端正以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，调理关联基金认购、申购、赎回、调理、非交往过户、转托管等业务的规 则；   （4）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，加多、减少或调理基金份额类别建设及对基金份额分类办法、功令进行调理；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拦阻、侵略。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、录用的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈足下有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用评释适当法律法例、《基金合同》和会议申报的端正， 而况持有基金份额的凭证与基金管制东谈足下有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申报的非 现场方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个服务日内贯穿公布关联 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报端正的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申报不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的录用东谈足下 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用评释适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主详情并在会议申报中列明。 授权方式不错采纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会足下东谈主按照下列第七条文定要领详情和公布监票东谈主， 然后由大会足下东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会足下东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能足下大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表足下；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能足下大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或足下基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以越过决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管制东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》以越过决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交适当会议通 知中端正的阐明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头适当会议申报端正的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的足下东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的足下东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会足下东谈主就地公布计票 结果。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）如若会议足下东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会足下东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的荒谬约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主差别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈足下有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额净值贯穿 10 个服务日不低于 1.15 元，且第 10 个服务日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个服务日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同均分 配权；                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在盲从法律法例及监管部门的端正、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质 不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则进行调理， 不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹画的详情、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时辰不得逾越 15 个服务日。   如基金管制东谈主未根据收益分拨原则按时拟定收益分拨有筹画并进行红利披发，基金托管东谈主 不承担关联职责。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构关联 业务功令奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产管制、运作关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管制费的计算方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应公约端正，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 基金成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度， 由基金管制东谈主于本基金成立一个月后的 5 个服务日内进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户 用度义务。   五、基金财产的投资地方和投资限制                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （一）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、政府支撑机构债券、政 府支撑债券、中期单子、可调理债券（含分离交往可转债的纯债部分）、短期融资券、超短 期融资券、中小企业私募债）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集用具等及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的关联端正）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；每个交往日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例总共不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围，关联投资比例限制等解任届时有用的端正奉行。本基金管制东谈主自基金 合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当上述关联端正。   （二）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资产净值的   （8）本基金管制东谈主管制的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不适当 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （12）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （13）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支撑证券的比例，不得逾越该资产支 持证券规模的 10％；   （14）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得 逾越其各种资产支撑证券总共规模的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有 资产支撑证券期间，如若其信用品级下降、不再适当投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （18）基金参与股指期货交往时，在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （20）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （21）本基金投资流畅受限证券，基金管制东谈主应根据中国证监会关联端正进行投资。本 基金投资流畅受限证券，基金管制东谈主应按照中国证监会的端正，与基金托管东谈主缔结风险贬抑 补充公约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票奉行；   （23）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述端正投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会端正的荒谬情形除外。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、本质贬抑东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，解任持有东谈主利益优先原则，留神利益粉碎，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。关联交往必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值要领 基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   基金管制东谈主应每个服务日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   七、基金合同解除和隔绝的事由、要领以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 衔接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 与基金托管东谈主协商一致后，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 份额持有东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有端正的，按关联法律法例或监管部门的要求 办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤恳、尽责地履行基金 合同端正的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管公约的内容摘抄   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（也可称资产管制东谈主）   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518000   法定代表东谈主：周易   成立时辰： 1998 年 3 月 6 日   批准树立机关：中国证券监督管制委员会   批准树立文号：证监基字19984 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：持续经营   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金管制东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本质 投资是否适当基金合同对于证券遴荐范例的约定进行监督。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、政府支撑机构债券、政 府支撑债券、中期单子、可调理债券（含分离交往可转债的纯债部分）、短期融资券、超短 期融资券、中小企业私募债）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集用具等及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的关联端正）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；每个交往日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例总共不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围，关联投资比例限制等解任届时有用的端正奉行。 本基金管制东谈主自基 金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当上述关联端正。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资产净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得逾越该资产支撑 证券规模的 10％；   （11）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得 逾越其各种资产支撑证券总共规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，如若其信用品级下降、不再适当投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）基金参与股指期货交往时，在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的关联约定；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （17）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票奉行， 与境内上市交往 的股票合并计算；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并或基金规模变动 等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行动。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交往的，应当适当基金的投资方针和投资策略，解任持有东谈主利益优先原则，留神利益粉碎， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。关联交往必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并或基金规模变动等基金管制东谈主之外的原因导致投资比例不适当上述端正的， 基金管制东谈主应在 10 个交往日内进行调理。法律法例另有端正的，从其端正。 行变更的，本基金可相应调理谢却行动和投资比例限制端正，不需经基金份额持有东谈主大会审 议。《基金法》过甚他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适当要领后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主遴荐 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，详情适当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否适当关联端正进行监督。对于不适当端正的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝奉行，并申报基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应适当如下端正： 有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主资 格的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得逾越 20%，投资于 不具有基金托管东谈主阅历的合并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不 得逾越 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，如适用于本基金，则基金 管制东谈主可相应调理投资组合限制的端正。 位职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实留神关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期进款业务的监督与核查，审查、复核关联公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金管制东谈主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才调等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不当形成基金财产损失的， 由基金管制东谈主承担职责。   （2）基金管制东谈主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不行欢腾基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险贬抑轨制的树立。如因基金管制东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款公约的缔结、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取等按本部分的端正或基金管制东谈主与基金托管东谈主共同阐明的其他方式 奉行   （1）基金管制东谈主应与适当阅历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 协调公约》（以下简称《总体协调公约》），详情《进款公约书》的花样范本。《总体协调 公约》和《进款公约书》的花样范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关联法例对《总体协调公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金管制东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《进款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职责。   （6）基金管制东谈主应在《进款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管制东谈主应实时书面申报进款行，书面申报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具慎重书面阐明书。变更申报的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公 章书面申报对方。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）基金管制东谈主应在《进款公约书》中端正，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行缔结的《总 体协调公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《进款公约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东谈主指定筹商东谈主；若进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由进款银行分支机构指 定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行提倡补办恳求，基金管制东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《进款公约书》中端正，对于存期逾越 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前申报基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话接洽。进款到期前基金 管制东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，申报基金管制东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日申报基金管制东谈主。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管制东谈主应在《进款公约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即申报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关联评释文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需 按原公约约定利率和本质缓期天数支付缓期利息。   如若在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行缔结的《进款公约书》奉行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违犯关联法律法例的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面花样申报基金管制东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主申报的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应立即讲述中国证监会，同期申报基金管制东谈主在 由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法 规及行业范例的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金管制东谈主有职责确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券市集遴荐交往敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管制东谈主不错调理交往敌手名单，但 应将调理结果至少提前一个服务日书面申报基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东谈主根据市集需要临时调理银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管制东谈主负责对交往敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交往功令进行交往，并负 责惩处因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管制东谈主详情 的时辰内仍未承担背约职责过甚他关联法律职责的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向关联交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （五）本基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证 券关联问题的申报》等关联监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险贬抑轨制。基金投资非公拓荒 行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。   基金管制东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   基金管制东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采纳积极有 效的措施，在合理的时辰内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管制 东谈主应保证上述信息的确切、齐备，并应至少于拟奉行投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 限证券的行动。如发现基金管制东谈主违犯了《基金合同》、《托管公约》以过甚他关联法律法 规的关联端正，应实时申报基金管制东谈主，并报告中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的犯法、违纪以及违犯《基金合同》、《托管协                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 议》的投资指示不予奉行，独立即申报基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不奉行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。 泄露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇敬评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适当法律法例及监管机构的 关联端正。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值计算、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、关联信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式申报基金管制东谈主 限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到申报后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申报，基金管制东谈主应以书面花样给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述端正 期限内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主申报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管制东谈主应在端正 时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管制东谈主应积极 配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交往要领照旧收效的指示违犯法律、行政法例 和其他关联端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即申报基金管制东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其申报义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主 计算的基金资产净值和各种基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管制东谈主指 令办理清理交收、关联信息泄露和监督基金投资运作等行动。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 奉行或无故蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管公约过甚他关联端正时，应实时以书面花样申报基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面申报后应鄙人一服务日前实时查对并以书面花样给基金管制东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随 时对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在端正 时辰内回话并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的齐备性和确切性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会，同期申报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 经基金管制东谈主的正直指示，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 本质有用贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金 管制东谈主采纳措施进行催收，基金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的欺骗、武断、罪状或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时辰内，基金管制东谈主应聘用 具有从事证券关联业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），看护基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “××基金（家具称号）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金管制东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理服务，基 金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正奉行。 的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用并管制；若无关联端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正奉行。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集清理所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （六）其他账户的开立和管制 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面 花样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及 密码见告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后 务必实时申报托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管制东谈主保 证所提供的账户开户材料的确切性和有用性，且在关联贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关联端正使用 并管制。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈足下有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构本质有用贬抑的有价凭证不承担看护职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件差别由基金管制东谈主、 基金托管东谈主看护。除本公约另有端正外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管制东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主 负责。要紧合同的看护期限为基金合同隔绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时辰及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   某一类别基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，各 类基金份额净值的计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有端正的， 从其端正。   基金管制东谈主每个服务日计算基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额参考净值（如 有），经基金托管东谈主复核，按端正公告。   基金管制东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公 布。 基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失误。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，差别独偶然建设、记录和看护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时申报基金管制东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据十足一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年末端之日 起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年末端之日起三个月内完成基金年度讲述 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度关联端正为准。基金年度讲述的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应差别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看护，则按关联 法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和基金年度讲述前，基金管制东谈主应将关联贵府送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和齐备性。基金管制东谈主和 托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从保 密义务。   七、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南海外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续赤诚、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。   八、托管公约的变更和隔绝   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何粉碎。   （二）基金托管公约隔绝的情形 个月内无其他适当的托管机构衔接其原有权益义务；                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 个月内无其他适当的基金管制公司衔接其原有权益义务；   （三）基金财产的清理   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在适当法律法例 的前提下，加多和修改关联服务形势。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港越过行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 形势一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管制东谈主电子直销具体功令请参见基金管制东谈主网站关联公告和业务功令。   二、信息查询及交往阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期讲述和 基金管制东谈主最新动态等各种贵府。   （二）基金交往阐明服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的花样实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额交往业务的，关联信息阐明服务请参照各销售机构本质业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的花样向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并持有基金管制东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商方式概略、失误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平淡收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关联的账户服务申报、交往阐明申报、重要公 告申报、行动音书、营销信息、客户情切等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应泄露事项            标题                            公告日历 南边安睿羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季   2024-04-22 度讲述 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年年度      2024-03-30 讲述 南边基金对于旗下部分基金加多博时金钱为         2024-02-01 销售机构及通畅关联业务的公告 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季   2024-01-22 度讲述 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投         2024-01-06 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联交往公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-23 资关联方华泰连络证券承销证券的关联交往 公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-13 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-01 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行动         2023-11-14 销售机构及通畅关联业务的公告 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季   2023-10-25 度讲述 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年中期      2023-08-31 讲述 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年第 2 季   2023-07-21 度讲述 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投         2023-07-21 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投         2023-06-21 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金对于旗下部分基金加多东方证券为         2023-06-15 销售机构及通畅关联业务的公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投         2023-06-15 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投 2023-06-03 资关联方承销证券的关联交往公告   注：其他泄露事项详见基金管制东谈主发布的关联公告                南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                                  南边基金管制股份有限公司

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